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快速查題-期貨從業(yè)資格試題
期貨從業(yè)資格
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出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金？(）
- A
期貨市場(chǎng)運(yùn)行平穩(wěn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平顯著降低
- B
期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力
- C
期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
- D
保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
期貨公司可以按照規(guī)定，運(yùn)用自有資金投資于（ ）。
- A
股票
- B
基金
- C
債券
- D
期貨
證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》相關(guān)法規(guī)的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
- A
責(zé)令限期整改
- B
監(jiān)管談話
- C
出具警示函
- D
停止介紹業(yè)務(wù)半年
期貨公司、證券公司違反《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
- A
責(zé)令限期整改
- B
監(jiān)管談話
- C
出具警示函
- D
責(zé)令停業(yè)
非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給（）。
- A
全面結(jié)算會(huì)員期貨公司
- B
非結(jié)算會(huì)員
- C
非結(jié)算會(huì)員的客戶
- D
中國證監(jiān)會(huì)
根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向董事會(huì)及全體股東提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，以下選項(xiàng)中表述正確的有（）。
- A
每半年提交一次書面報(bào)告
- B
書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人簽字
- C
提交董事會(huì)的報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人簽字確認(rèn)
- D
提交全體股東的書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)（ ）進(jìn)行延伸檢查。
- A
期貨公司子公司
- B
期貨公司的控股股東
- C
期貨公司的實(shí)際控制人
- D
期貨公司的客戶
證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。
- A
協(xié)助辦理開戶手續(xù)
- B
代理客戶進(jìn)行期貨交易
- C
代期貨公司、客戶收付期貨保證金
- D
利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
發(fā)生下列( )情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時(shí)間及時(shí)告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。
- A
客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常進(jìn)行的
- B
發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)
- C
期貨公司與第三方發(fā)生債務(wù)糾紛時(shí)
- D
委托期間委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)一定比例時(shí)
期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該在近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的（）事件。
- A
期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
- B
期貨結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
- C
人員舞弊
- D
客戶投訴