篩選結(jié)果 共找出2480題

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員（）該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  • A

    受到非法或者不當(dāng)干預(yù)

  • B

    不能正常依法履行職責(zé)

  • C

    導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為

  • D

    導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格.（）應(yīng)持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會計(jì)年度.

  • A

    期貨公司經(jīng)理

  • B

    控股公司經(jīng)理

  • C

    控股股東

  • D

    實(shí)際控制人

公司制期貨交易所監(jiān)事會行使下列（  ）職權(quán)。

  • A

    檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

  • B

    監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

  • C

    向股東大會會議提出提案

  • D

    期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

有（）情形之一的，中國證券監(jiān)督管理委員會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定。

  • A

    擬任人死亡或者喪失行為能力

  • B

    申請人依法解散

  • C

    申請人撤回申請材料

  • D

    申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查

以下說法正確的有（）。

  • A

    期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶適當(dāng)性進(jìn)行審慎評估

  • B

    資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確約定，由客戶自行獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

  • C

    客戶應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行自我評估

  • D

    期貨公司可以向客戶承諾委托資產(chǎn)的最低收益

證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》相關(guān)法規(guī)的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。? ）等監(jiān)管措施。

  • A

    責(zé)令限期整改

  • B

    監(jiān)管談話

  • C

    出具警示函

  • D

    停止介紹業(yè)務(wù)半年

期貨交易所因下列（  ）情形解散的，應(yīng)由中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)。

  • A

    理事會決定解散

  • B

    章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

  • C

    會員大會或者股東大會決定解散

  • D

    董事會決定解散

保障基金的后續(xù)資金來源包括（  ）。

  • A

    期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納；

  • B

    期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納

  • C

    期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之十至十五的比例繳納

  • D

    保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

會員制期貨交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會員大會（  ）。

  • A

    會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

  • B

    1/3以上會員聯(lián)名提議

  • C

    理事會認(rèn)為必要

  • D

    以上都不是

根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（）。

  • A

    收付期貨保證金

  • B

    劃轉(zhuǎn)期貨保證金

  • C

    代理客戶從事期貨交易

  • D

    協(xié)助辦理開戶手續(xù)