期貨公司()限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的,首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。
一般業(yè)務(wù)人員
風(fēng)險(xiǎn)控制人員
中層管理人員
股東、董事和經(jīng)理層
實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由()組成。
非期貨公司會(huì)員
期貨公司會(huì)員
期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員
結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員
期貨交易實(shí)行( )結(jié)算制度。
次日負(fù)債
當(dāng)日負(fù)債
當(dāng)日無(wú)負(fù)債
次日無(wú)負(fù)債
下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說(shuō)法,不正確的是( )。
期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算,分別管理
期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以管理非期貨投資者保障基金的其他資產(chǎn)
期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國(guó)債投資
中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)
下列( )不是會(huì)員制期貨交易所章程所必須載明的。
會(huì)員資格及其管理辦法
會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)
對(duì)會(huì)員的獎(jiǎng)勵(lì)辦法
對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)( )。
管理費(fèi)
教育費(fèi)
監(jiān)管費(fèi)
交易費(fèi)
在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職( )年以上的人員,申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。
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期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利,每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣()億元。
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3
2
公司制期貨交易所收購(gòu)本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處置,應(yīng)當(dāng)按照( )有關(guān)規(guī)定進(jìn)行事前報(bào)告。
國(guó)務(wù)院
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
期貨業(yè)協(xié)會(huì)
理事會(huì)
首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照()對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》
《期貨交易管理?xiàng)l例》
《期貨公司管理辦法》
《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》