篩選結(jié)果 共找出2480題

首席風(fēng)險(xiǎn)官（），中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

  • A

    無故不參加培訓(xùn)

  • B

    連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)

  • C

    培訓(xùn)考試成績不合格

  • D

    連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格

中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進(jìn)行一致性復(fù)核。

  • A

    客戶姓名或者名稱

  • B

    內(nèi)部資金賬戶

  • C

    期貨結(jié)算賬戶

  • D

    交易編碼

期貨公司有（  ）情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  • A

    公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

  • B

    公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

  • C

    風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

  • D

    發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響

期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（  ）。

  • A

    申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

  • B

    近1年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

  • C

    具有完備的境外機(jī)構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    擬設(shè)立、收購或者參股機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)簽署監(jiān)管合作備忘錄

持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，除應(yīng)當(dāng)符合期貨公司監(jiān)督管理辦法第七條規(guī)定，規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備的條件有（  ）。

  • A

    依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)

  • B

    近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求

  • C

    所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制，其期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系

  • D

    期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計(jì)（包括直接持有和間接持有）不得超過我國期貨業(yè)對(duì)外或者對(duì)我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)開放所作的承諾

產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列（）因素的，應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

  • A

    存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù)

  • B

    產(chǎn)品或者服務(wù)的流動(dòng)變現(xiàn)能力，因無公開交易市場、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價(jià)格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù)

  • C

    產(chǎn)品或者服務(wù)的可理解性，因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等因素導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務(wù)；

  • D

    產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)；

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)(    )。

  • A

    自開立賬戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案

  • B

    申請(qǐng)或者注銷交易編碼

  • C

    為客戶開立或者撤銷所管理的賬戶

  • D

    對(duì)期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進(jìn)行單獨(dú)標(biāo)識(shí)、單獨(dú)管理

全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。

  • A

    中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

  • B

    中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

  • C

    期貨交易所

  • D

    中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要具備的資格是（）。

  • A

    經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格

  • B

    從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員具備5年以上期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

  • C

    從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格

  • D

    注冊資本不低于1億元人民幣

申請(qǐng)金融期貨交易全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格還應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

  • A

    注冊資本不低于人民幣1億元

  • B

    申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

  • C

    董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上

  • D

    控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元