篩選結(jié)果 共找出2480題

期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)應(yīng)（）。

  • A

    建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

  • B

    采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論

  • C

    防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益

  • D

    建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期做出研究分析報(bào)告，報(bào)告期限一般為半年

《期貨從業(yè)人員管理辦法》中機(jī)構(gòu)是指（）、

  • A

    期貨公司

  • B

    期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

  • C

    期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

  • D

    為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

客戶甲將一筆1000萬(wàn)元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。某日，客戶甲需從期貨公司取出100萬(wàn)元，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。

  • A

    客戶登記的期貨結(jié)算賬戶

  • B

    期貨公司自有資金賬戶

  • C

    期貨交易所專用結(jié)算賬戶

  • D

    期貨公司備案的期貨保證金賬戶

下面（  ）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

  • A

    實(shí)時(shí)監(jiān)控期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

  • B

    決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

  • C

    決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

  • D

    制定交易所的各種薪酬制度的其他職權(quán)。

期貨公司有（）行為，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

  • A

    法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

  • B

    未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)

  • C

    未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況

  • D

    出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任

全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待（），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。

  • A

    本公司客戶

  • B

    非結(jié)算會(huì)員期貨公司

  • C

    非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶

  • D

    特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

下列人員需要具備期貨從業(yè)人員資格的有（）。

  • A

    董事長(zhǎng)

  • B

    首席風(fēng)險(xiǎn)官

  • C

    總經(jīng)理

  • D

    期貨公司法定代表人

期貨公司被期貨交易所(  )的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  • A

    接納為會(huì)員

  • B

    要求追加保證金

  • C

    暫停會(huì)員資格

  • D

    終止會(huì)員資格

客戶開戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存（）的影像資料。

  • A

    個(gè)人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件

  • B

    單位客戶開戶代理人頭部正面照

  • C

    單位客戶開戶代理人身份證正反面掃描件

  • D

    單位客戶有效身份證明文件掃描件

李某將自己的部分財(cái)產(chǎn)委托給某期貨公司進(jìn)行資產(chǎn)管理，由于期貨公司欠繳稅款，委托管理的財(cái)產(chǎn)被稅務(wù)機(jī)關(guān)扣押，準(zhǔn)備用于償付公司欠繳的稅款，以下說(shuō)法正確的是（）。

  • A

    期貨公司應(yīng)以其自有財(cái)產(chǎn)償付的欠款，不得以客戶委托管理的財(cái)產(chǎn)償付欠繳的稅款

  • B

    李某委托管理的財(cái)產(chǎn)是公司欠繳稅款的原因之一，稅務(wù)機(jī)構(gòu)有權(quán)扣押

  • C

    李某委托管理的財(cái)產(chǎn)與期貨公司的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，稅務(wù)機(jī)關(guān)無(wú)權(quán)扣押

  • D

    李某的財(cái)產(chǎn)由期貨公司管理，稅務(wù)機(jī)關(guān)有權(quán)扣押