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期貨公司變更股權，有《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條規(guī)定所列情形的，應當提交的申請材料包括（  ）。

  • A

    關于變更股權的決議文件

  • B

    股權轉讓或者變更出資合同，以及有限責任公司其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書

  • C

    所涉及股東的股東會、董事會或者其他決策機構做出的相關決議

  • D

    所涉及股東的審計報告或者個人金融資產證明

期貨公司(    )應當對年度報告和月度報告簽署確認意見。

  • A

    法定代表人

  • B

    經營管理主要負責人

  • C

    監(jiān)事

  • D

    首席風險官

期貨投資者保障基金的使用遵循（ ），實行（ ）。

  • A

    保障投資者合法權益

  • B

    公平救助原則

  • C

    依次補償

  • D

    比例補償

有下列（）行為之一的，中國證券監(jiān)督管理委員會根據《期貨交易管理條例》進行處罰。

  • A

    報告材料存在虛假內容

  • B

    不按照本辦法第二十七條規(guī)定履行報告義務

  • C

    在辦理期貨從業(yè)人員資格申請過程中弄虛作假

  • D

    任用無期貨從業(yè)人員資格的人員從事期貨業(yè)務

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的（）。

  • A

    沒收違法所得，并處3萬元以下罰款

  • B

    情節(jié)嚴重的，暫停任職資格

  • C

    情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格

  • D

    沒收違法所得，并處5萬元以下罰款

下面關于交易結算報告查詢的表述中，錯誤的是(    )。

  • A

    非結算會員的客戶應當向非結算會員查詢交易結算報告

  • B

    非結算會員應當按照結算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結算報告

  • C

    非交易結算會員的客戶應當按照期貨交易所規(guī)定的方式和時間向全面結算會員查詢交易結算報告

  • D

    非結算會員應當按照期貨交易所規(guī)定的方式和時間查詢交易結算報告

下列屬于資產管理業(yè)務的投資范圍的是（  ）。

  • A

    期貨、期權

  • B

    股票、債券

  • C

    央行票據

  • D

    證券投資基金

有價證券充抵保證金的金額不得高于以下（  ）標準中的較低值。

  • A

    有價證券基準計算價值的75%

  • B

    有價證券基準計算價值的80%

  • C

    會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的3倍

  • D

    會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍

期貨公司開展資產管理業(yè)務過程中，向監(jiān)管部門提交的定期報告應當由期貨公司的(  )簽字。

  • A

    首席風險官

  • B

    總經理

  • C

    資產管理業(yè)務負責人

  • D

    董事長

根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當（）。

  • A

    確保凈資本等風險監(jiān)管指標符合標準

  • B

    建立動態(tài)的資本補足機制

  • C

    建立動態(tài)的風險監(jiān)控機制

  • D

    建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度