篩選結(jié)果 共找出2480題

期貨公司（  ）應(yīng)當(dāng)在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上公告。

  • A

    設(shè)立

  • B

    變更

  • C

    停業(yè)、解散、破產(chǎn)

  • D

    被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可

下列期貨公司股權(quán)變更的情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有（  ）。

  • A

    有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境外股東合計持股比例增加到5%以上

  • B

    有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境外股東合計持股比例增加到3%

  • C

    單個股東的持股比例增加到5%以上

  • D

    單個股東的持股比例增加到3%。

期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，或不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則予以處理。

  • A

    公司利益優(yōu)先

  • B

    客戶利益優(yōu)先

  • C

    大客戶優(yōu)先

  • D

    公平對待

關(guān)于期貨人員的期貨從業(yè)人員資格注銷，下面說法正確的有（）。

  • A

    期貨從業(yè)人員辭職，被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)注銷其期貨從業(yè)人員資格

  • B

    期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)注銷其期貨從業(yè)人員資格

  • C

    機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由巾國期貨業(yè)協(xié)會注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的期貨從業(yè)人員資格

  • D

    機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由該機(jī)構(gòu)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的期貨從業(yè)人員資格

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合（）風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

  • A

    凈資本不低于12億元

  • B

    流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%

  • C

    對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

  • D

    凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%

證券公司與期貨公司（）委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案。

  • A

    簽訂

  • B

    續(xù)簽

  • C

    變更

  • D

    終止

保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)。

  • A

    風(fēng)險準(zhǔn)備金

  • B

    其他非結(jié)算會員的保證金

  • C

    自有資金

  • D

    其他結(jié)算會員期貨公司的保證金

期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，該制度應(yīng)當(dāng)包括（）。

  • A

    向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

  • B

    專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

  • C

    當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

  • D

    以上都不是

期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取（）等監(jiān)管措施。

  • A

    責(zé)令停業(yè)整頓

  • B

    出具警示函

  • C

    監(jiān)管談話

  • D

    責(zé)令限期整改

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任（）2年以上經(jīng)歷。

  • A

    期貨公司交易部門

  • B

    期貨公司結(jié)算部門

  • C

    風(fēng)險管理部門

  • D

    期貨公司崗位負(fù)責(zé)人