篩選結(jié)果 共找出2480題

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

  • A

    董事會(huì)

  • B

    監(jiān)事會(huì)

  • C

    股東大會(huì)

  • D

    董事長(zhǎng)

取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（  ）申請(qǐng)從業(yè)資格。

  • A

    向其所在機(jī)構(gòu)

  • B

    向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

  • C

    直接向協(xié)會(huì)

  • D

    事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)

期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

  • A

    為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧作出承諾或者保證

  • B

    代理客戶從事期貨交易

  • C

    以本人或者他人名義從事期貨交易

  • D

    向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

期貨從業(yè)人員在執(zhí)行過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

  • A

    為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

  • B

    最大限度維護(hù)投資者利益

  • C

    滿足投資者的各項(xiàng)要求

  • D

    維護(hù)投資者的合法權(quán)益

全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。

  • A

    客戶保證金

  • B

    風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

  • C

    非結(jié)算會(huì)員保證金

  • D

    自有資金

首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。

  • A

    10

  • B

    20

  • C

    30

  • D

    40

證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

  • A

    5

  • B

    10

  • C

    12

  • D

    20

期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在（）年以上。

  • A

    5

  • B

    8

  • C

    3

  • D

    6

（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新期貨從業(yè)人員資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。

  • A

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

  • B

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

  • C

    中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  • D

    財(cái)政部

發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。

  • A

    會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

  • B

    會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

  • C

    總經(jīng)理決定解散

  • D

    中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散