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快速查題-期貨從業(yè)資格試題
期貨從業(yè)資格
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根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計(jì)算凈資本時(shí)（）。
- A
全額扣減
- B
按照一定比例扣減
- C
全額加回
- D
按照一定比例加回
申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。
- A
1
- B
2
- C
3
- D
5
申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)通過（）認(rèn)可的資質(zhì)測試。
- A
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
- B
中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- C
期貨交易所
- D
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)
公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于（ ）。
- A
1人
- B
3人
- C
5人
- D
2人
小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，下列關(guān)于開戶的做法中正確的是（）。
- A
期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶
- B
小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶
- C
期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序
- D
未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶
下列（ ）不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備條件要求。
- A
注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元
- B
具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名
- C
近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形
- D
具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名
對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，（）?/span>
- A
由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償
- B
由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償
- C
不再補(bǔ)償
- D
由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償
《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。
- A
會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度
- B
每日無負(fù)債結(jié)算制度
- C
會(huì)員分級結(jié)算制度
- D
保證金結(jié)算制度
首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問題的，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見。
- A
董事會(huì)
- B
監(jiān)事會(huì)
- C
總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人
- D
期貨公司
中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于（ ）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。
- A
2
- B
3
- C
5
- D
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