根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》,期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送給()。
客戶
期貨公司
中國期貨保證金監(jiān)控中心
中國期貨業(yè)協(xié)會
下列關于期貨公司首席風險官的表述,錯誤的是()。
首席風險官向期貨公司董事會負責
期貨公司可以根據(jù)公司風險管理的需要決定設立首席風險官崗位
首席風險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查
首席風險官對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查
證券公司除了下列()行為,都要受到處罰。
協(xié)助開戶、對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查,及時將客戶開戶資料提交期貨公司
代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》,()應當?shù)卿洷O(jiān)控系統(tǒng)中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。
中國期貨業(yè)協(xié)會
客戶
期貨交易所
期貨公司
因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰,執(zhí)行期滿未逾()年,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
1
2
3
5
公司制期貨交易所設董事長1人,副董事長( )。
1至2人
1人
2人
2至3人
()依法對資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)督管理.,
中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構
中國期貨業(yè)協(xié)會
期貨交易所
保證金監(jiān)控中心
取得期貨從業(yè)資格考試合格證明后()未在期貨經(jīng)營機構中執(zhí)業(yè)的人員,在申請期貨從業(yè)資格前應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。
連續(xù)3年
連續(xù)2年
累計5年
累計3年
期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的()。
報告權
知情權
經(jīng)營權
決策權
特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循()的原則,確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結算賬戶對應關系準確。
準確重于實效
符合實際要求
實質(zhì)重于形式
交易便捷可靠