期貨交易所的董事會(huì)秘書由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名,( )通過。
會(huì)員大會(huì)
理事會(huì)
董事會(huì)
股東大會(huì)
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求,每月向()報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
期貨交易所
期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予行政處罰的,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送()處理。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
檢察院
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)
公安部
期貨公司在對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核時(shí),應(yīng)確保客戶交易編碼申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的()與其有效身份證明文件相一致。
客戶姓名或者名稱
客戶姓名
客戶名稱
客戶交易編碼
( )依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。
期貨交易所
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
財(cái)政部
首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)向()報(bào)告。
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
公司住所地期貨交易所
公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)
公司董事會(huì)
申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的期貨公司,要求其高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近()年無(wú)不良誠(chéng)信記錄,未受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。
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()選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官,應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否減信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。
董事會(huì)
監(jiān)事會(huì)
股東大會(huì)
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起()工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告;每年()前向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。
10個(gè);1月31日
20個(gè);1月20日
10個(gè);1月20日
20個(gè);1月31日
首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的(),作出獨(dú)立、審慎,及時(shí)的判斷,主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事瑣
獨(dú)立性
自主性
專業(yè)性
客觀性