中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行()管理。
監(jiān)督
自律
業(yè)務
廉政
甲公司持有某期貨公司5%的股權,乙公司持有該期貨公司3%的股權,甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權轉(zhuǎn)讓給乙公司,以下說法正確的是()。
該轉(zhuǎn)讓行為應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準
該轉(zhuǎn)讓行為應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準
該轉(zhuǎn)讓行為應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
該轉(zhuǎn)讓行為應當向中國證監(jiān)會報告
會員制期貨交易所理事會由( )組成。
會員理事和非會員理事
會員理事
會員理事和獨立理事
獨立理事
下列關于會員制期貨交易所會員大會的陳述,錯誤的是()。
會員大會是會員制期貨交易所的咨詢機構(gòu)
會員大會由全體會員組成
會員大會可以選舉和更換會員理事
會員制期貨交易所設會員大會
對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失,保障基金( )。
予以補償
不予補償
酌情處理
以上都不對
期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令,在()情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
公開聲明的
辭職的
向期貨交易所報告的
依法履行了報告義務的
首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的()和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。
合法合規(guī)性
違法操作
違規(guī)操作
風險操作程序
期貨交易所實行( )。
風險防范制度
風險最小化制度
風險警示制度
風險管理制度
期貨交易所應當按照( )的比例提取風險準備金,風險準備金應當單獨核算,專戶存儲。
經(jīng)營收入的30%
經(jīng)營利潤的20%
手續(xù)費收入的30%
手續(xù)費收入的20%
期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,機構(gòu)應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起()個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。
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