篩選結(jié)果 共找出2480題

般法人投資者申請開立金融期貨賬戶時，下列人員中，不需要參加金融期貨基礎(chǔ)知識相關(guān)測試的是(  )。

  • A

    資金調(diào)撥人

  • B

    結(jié)算單確認(rèn)人

  • C

    客戶開發(fā)人

  • D

    指定下單人

因在執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，期貨從業(yè)人員張某、王某、趙某、李某分別被中國期貨業(yè)協(xié)會采取了訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、撤銷從業(yè)資格和暫停從業(yè)資格的措施。上述4人中，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的是（）。

  • A

    張某

  • B

    王某

  • C

    趙某

  • D

    李某

甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如丙起訴甲，要求實現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。

  • A

    甲有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)

  • B

    丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金

  • C

    丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施

  • D

    丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是對期貨從業(yè)人員(　　)等方面的基本要求和規(guī)定。

  • A

    職業(yè)品德

  • B

    執(zhí)業(yè)紀(jì)律

  • C

    專業(yè)勝任能力

  • D

    職業(yè)責(zé)任

按照金融期貨投資者適應(yīng)性制度要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)對投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財務(wù)狀況進(jìn)行評估，其中的金融類資產(chǎn)包括(    )。

  • A

    黃金

  • B

    理財產(chǎn)品

  • C

    股票和基金

  • D

    銀行存款

期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會下列(    )紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

  • A

    公開譴責(zé)

  • B

    訓(xùn)誡

  • C

    暫停從業(yè)人員資格

  • D

    撤銷從業(yè)人員資格

銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（  ），情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。

  • A

    資信證明

  • B

    存單

  • C

    信用證

  • D

    票據(jù)

期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)（）。

  • A

    向投資者做出獲利的承諾或保證

  • B

    誠實地告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險

  • C

    了解投資者的財務(wù)狀態(tài)

  • D

    了解投資者的投資經(jīng)驗

期貨公司為債務(wù)人，人民法院可以應(yīng)債權(quán)人請求，在一定條件下，凍結(jié)、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中資金。以下選項中，不符合上述條件的是（）。

  • A

    有證據(jù)證明期貨公司自有資金與客戶保證金發(fā)生混同，期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)

  • B

    期貨公司沒有其他財產(chǎn)的

  • C

    有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過客戶保證金權(quán)益的資金，期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)

  • D

    期貨公司凈資本高于客戶權(quán)益總額的6%

張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下認(rèn)識，其中，正確的是(　　)。

  • A

    本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向股東報告

  • B

    為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，且絕不能低于經(jīng)營成本

  • C

    如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向公司報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

  • D

    客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益