篩選結(jié)果 共找出2480題

金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，關(guān)于資金要求的描述，下列正確的有(    )。

  • A

    投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作力計(jì)算依據(jù)

  • B

    投資者保證金賬戶可用資金余額以交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)

  • C

    期貨公司為投資者申請(qǐng)開立交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

  • D

    期貨公司為投資者申請(qǐng)開立交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者開戶當(dāng)日日終保證金賬可用資金余額不低于人民幣50萬元

投資者對(duì)其提供的信息和證明材料的（）負(fù)責(zé)，并配合經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估、分類及匹配管理。

  • A

    權(quán)威性

  • B

    真實(shí)性

  • C

    準(zhǔn)確性

  • D

    完整性

在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對(duì)投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估，下列表述錯(cuò)誤的有(    )。

  • A

    投資者提供的稅務(wù)機(jī)關(guān)的收入納稅證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)登記部門出具的連續(xù)3個(gè)年度個(gè)人所得稅納稅單

  • B

    投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的近期連續(xù)12個(gè)月的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等

  • C

    投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)機(jī)構(gòu)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明

  • D

    投資者提供的其他收入證明應(yīng)當(dāng)為當(dāng)前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件

期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的(    )原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

  • A

    公正

  • B

    公開

  • C

    效率

  • D

    公平

某期貨公司在一起債務(wù)糾紛中敗訴，標(biāo)的額為200余萬元，勝訴方向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。關(guān)于執(zhí)行問題，下面說法正確的有(    )。

  • A

    人民法院在執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，可以采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

  • B

    人民法院不得劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

  • C

    人民法院在保全會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用

  • D

    人民法院在執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，可以直接將該席位拿到社會(huì)上拍賣，出價(jià)最高者取得該席位資格

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是對(duì)期貨從業(yè)人員（）等方面的基本要求和規(guī)定。

  • A

    職業(yè)品德

  • B

    執(zhí)業(yè)紀(jì)律

  • C

    專業(yè)勝任能力

  • D

    職業(yè)責(zé)任

一審期貨糾紛案件由(    )管轄。

  • A

    任一基層人民法院

  • B

    高級(jí)人民法院根據(jù)需要確定的部分基層人民法院

  • C

    中級(jí)人民法院

  • D

    高級(jí)人民法院

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，（）。

  • A

    由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育

  • B

    中國證監(jiān)會(huì)予以警告

  • C

    中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以公開譴責(zé)

  • D

    可免于紀(jì)律懲戒

期貨公司為債務(wù)人，人民法院應(yīng)債權(quán)人請(qǐng)求，凍結(jié)、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中的資金，應(yīng)符合以下(    )條件。

  • A

    期貨公司凈資本高于客戶權(quán)益總額的6%

  • B

    有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過客戶保證金權(quán)益的資金，期貨公司在合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)

  • C

    該客戶是期貨公司的股東

  • D

    有證據(jù)證明期貨公司自有資金與客戶保證金發(fā)生混同，期貨公司在合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)

根據(jù)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》，期貨公司客戶開發(fā)責(zé)任追究制度應(yīng)當(dāng)明確(　　)的責(zé)任。

  • A

    公司高級(jí)管理人員

  • B

    審核人員

  • C

    獨(dú)立董事

  • D

    客戶開發(fā)人員