篩選結(jié)果 共找出2480題

關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，以下做法正確的有(    )。

  • A

    期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表

  • B

    報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于3年

  • C

    期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風(fēng)險監(jiān)管報表

  • D

    相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告，詳細(xì)說明(    )。

  • A

    對公司的影響

  • B

    解決問題的具體措施

  • C

    原因

  • D

    解決問題的期限

客戶保證金未足額追加的，按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)(　　)。

  • A

    按照分類及流動性情況進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整

  • B

    在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，相應(yīng)扣除未追加的保證金金額

  • C

    相應(yīng)調(diào)減凈資本

  • D

    客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有(  )。

  • A

    凈資本不得低于人民幣3000萬元

  • B

    凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%

  • C

    凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

  • D

    流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，在計(jì)算期貨公司凈資本時需要考慮的調(diào)整項(xiàng)目包括(  )。

  • A

    負(fù)債調(diào)整值

  • B

    客戶未足額追加的保證金

  • C

    資產(chǎn)調(diào)整值

  • D

    客戶權(quán)益

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，以下表述正確的有(    )。

  • A

    期貨公司按照分類及流動性情況對凈資本進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整

  • B

    未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨公司規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算

  • C

    客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明

  • D

    客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，以下對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的表述正確的有(  )。

  • A

    規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%。

  • B

    規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%

  • C

    規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%

  • D

    規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%

期貨公司在做出(    )決定之前應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試。

  • A

    更換監(jiān)事

  • B

    向股東分配利潤

  • C

    聘請獨(dú)立董事

  • D

    擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模

下列關(guān)于期貨公司的表述，錯誤的有(    )。

  • A

    期貨公司計(jì)算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

  • B

    中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性進(jìn)行專項(xiàng)說明

  • C

    有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

  • D

    期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

  • A

    凈資本不得低于人民幣3000萬元

  • B

    凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%

  • C

    凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

  • D

    流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%