篩選結(jié)果 共找出2480題

期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括(    )。[ 2014年7月真題]

  • A

    泄露因工作關(guān)系掌握的非結(jié)算會員的結(jié)算信息

  • B

    代理客戶從事期貨交易

  • C

    以本人名義從事期貨交易

  • D

    利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員的合法權(quán)益

根據(jù)下述事實，請回答{TSE}問題。期貨從業(yè)人員王某(非管理人員)利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。{TS}中國證監(jiān)會可以對王某采取的措施包括(　　)。

  • A

    責(zé)令改正

  • B

    監(jiān)管談話

  • C

    沒收違法所得

  • D

    出具警示函

期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)予以支持并提供必要保障。(

  • A

    錯

  • B

    對

中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。(    ) [2015年7月真題]

  • A

    錯

  • B

    對

中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查。(    )[ 2013年9月真題]

  • A

    錯

  • B

    對

從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以任用無從業(yè)資格的人員臨時從事期貨業(yè)務(wù)。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨公司的從業(yè)人員可以按照自己的意愿對客戶資產(chǎn)進(jìn)行操作。(  )

  • A

    錯

  • B

    對

中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊，玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。(    )[ 2015年11月真題]

  • A

    錯

  • B

    對

期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，應(yīng)充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證。(  )

  • A

    錯

  • B

    對

取得期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。(    )

  • A

    錯

  • B

    對