篩選結(jié)果 共找出2480題

證券公司出現(xiàn)下列(    )情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

  • A

    違反介紹業(yè)務(wù)規(guī)則，且逾期未按監(jiān)管要求改正，其行為可能損害客戶合法權(quán)益

  • B

    介紹業(yè)務(wù)人的其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格

  • C

    違反介紹業(yè)務(wù)規(guī)則，且逾期未按監(jiān)管要求改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行

  • D

    其股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人因違法違規(guī)行為而不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)要求或者出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)下述事實(shí)，請(qǐng)回答{TSE}問題。某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。{TS}為取得中間介紹業(yè)務(wù)資格，證券公司應(yīng)具備的條件包括(　　)。

  • A

    必須擁有不低于10億元的凈資本

  • B

    必須與期貨公司保持獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，在財(cái)務(wù)、人員和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所分開隔離

  • C

    必須由公司股東(大)會(huì)做出決議，同意從事介紹業(yè)務(wù)

  • D

    必須全資擁有或者控股期貨公司

證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，可以不與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任應(yīng)當(dāng)由證券公司對(duì)客戶承擔(dān)。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有2名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

從事介紹業(yè)務(wù)的證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日他對(duì)其客戶吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好格肯定會(huì)上漲，吳某不相信，為了使其相信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對(duì)準(zhǔn)確于是客戶將其財(cái)產(chǎn)交由孫某代管買入期貨，但事實(shí)上孫某并沒有買該期貨，而是拿這筆資金去買股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失，根據(jù)該案例，孫某的行為違反了(  )的規(guī)定。

  • A

    不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

  • B

    不得代理客戶從事期貨交易

  • C

    不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

  • D

    不得為客戶提供期貨相關(guān)信息

以下哪些人不得申請(qǐng)期貨從業(yè)資格？(    )

  • A

    王某2年前被中國(guó)保監(jiān)會(huì)采取3年市場(chǎng)禁人措施

  • B

    李某曾因違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施，1年前禁人期屆滿

  • C

    張某5年前曾被法院判處有期徒刑1年

  • D

    趙某2年前因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格