篩選結(jié)果 共找出2480題

某期貨公司的股東A集團(tuán)公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是(    )。[ 2016年3月真題]

  • A

    期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效

  • B

    A集團(tuán)公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司

  • C

    A集團(tuán)公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

  • D

    期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

期貨公司申請股權(quán)變更時(shí)，下列表述正確的有(　　)。

  • A

    擬變更的股權(quán)不得存在被查封、凍結(jié)情形

  • B

    期貨公司與股東之間不得交叉持股

  • C

    期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持

  • D

    受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

下列擬持有期貨公司5%以上股權(quán)的企業(yè)，不符合條件的有(　　)。

  • A

    乙企業(yè)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

  • B

    丙企業(yè)4年前因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰

  • C

    甲企業(yè)累計(jì)對外長期股權(quán)投資超過自身凈資產(chǎn)

  • D

    丁企業(yè)的或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的60%

期貨公司與其控股股東在(  )方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。

  • A

    財(cái)務(wù)

  • B

    人員

  • C

    資產(chǎn)

  • D

    場所

小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述正確的是(    )。[2014年7月真題]

  • A

    公司應(yīng)當(dāng)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    公司與小王簽訂經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

  • C

    公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已經(jīng)了解其內(nèi)容

  • D

    公司應(yīng)當(dāng)公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查閱

根據(jù)下述事實(shí)，請回答{TSE}問題?？蛻艏讓⒁还P1000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。{TS}期貨公司可以存放甲保證金的賬戶包括(　　)。

  • A

    期貨交易所專用結(jié)算賬戶

  • B

    客戶登記的期貨結(jié)算賬戶

  • C

    期貨公司期貨保證金賬戶

  • D

    期貨公司自有資金賬戶

根據(jù)下述事實(shí)，請回答{TSE}問題。某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。{TS}甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為(　　)。

  • A

    5%

  • B

    7%

  • C

    20%

  • D

    由公司章程自由約定

小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述正確的是(　　)。

  • A

    公司應(yīng)當(dāng)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    公司與小王簽訂經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

  • C

    公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已經(jīng)了解其內(nèi)容

  • D

    公司應(yīng)當(dāng)公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查閱

根據(jù)下述事實(shí)，請回答{TSE}問題。某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易。此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強(qiáng)行平倉并發(fā)生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會計(jì)核算，同時(shí)在報(bào)送監(jiān)管部門的財(cái)務(wù)報(bào)表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權(quán)債務(wù)進(jìn)行報(bào)告。{TS}期貨公司上述行為中，違反的有關(guān)規(guī)定是(　　)。

  • A

    未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會計(jì)核算

  • B

    允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

  • C

    未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

  • D

    對客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉

根據(jù)下述事實(shí)，請回答{TSE}問題。某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元，擬以7500萬元人民幣以及經(jīng)評估作價(jià)為2500萬元的、抵債取得的對其他公司的股權(quán)出資。{TS}擬設(shè)立的全資期貨公司為(　　)。

  • A

    證券公司的子公司，不屬于金融機(jī)構(gòu)

  • B

    證券公司的分支機(jī)構(gòu)，不屬于金融機(jī)構(gòu)

  • C

    證券公司的子公司，屬于金融機(jī)構(gòu)

  • D

    證券公司的分支機(jī)構(gòu)，屬于金融機(jī)構(gòu)