篩選結(jié)果 共找出131題

下列關(guān)于期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的表述，正確的有(　　)。

  • A

    期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度

  • B

    期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

  • C

    期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

  • D

    客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/span>

期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)考慮的因素包括(    )。

  • A

    依法合規(guī)經(jīng)營

  • B

    風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

  • C

    客戶資產(chǎn)保護(hù)

  • D

    公司治理和內(nèi)部控制制度

下列關(guān)于期貨公司報(bào)送資料的表述，錯(cuò)誤的是(　　)。

  • A

    期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等有關(guān)資料

  • B

    按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)拒絕簽字

  • C

    期貨公司的董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見

  • D

    期貨公司的法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)其營業(yè)部實(shí)行(    )。[ 2014年11月真題]

  • A

    統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理

  • B

    統(tǒng)一會(huì)計(jì)核算

  • C

    統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理

  • D

    統(tǒng)一結(jié)算

下列關(guān)于客戶委托關(guān)系終止相關(guān)內(nèi)容的表述，正確的有(    )。

  • A

    經(jīng)客戶同意，期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用

  • B

    期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號(hào)借給他人使用

  • C

    有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同簽訂之日起至少保存20年

  • D

    客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù)

期貨公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)由期貨公司的(    )簽署確認(rèn)意見。

  • A

    董事

  • B

    首席風(fēng)險(xiǎn)官

  • C

    監(jiān)事

  • D

    財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

期貨公司實(shí)際控制人出現(xiàn)下列(    )情形的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

  • A

    質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

  • B

    被撤銷

  • C

    變更名稱

  • D

    涉嫌重大違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取下列(    )措施。

  • A

    監(jiān)管談話

  • B

    責(zé)令改正

  • C

    出具警示函

  • D

    給予行政處分

下列關(guān)于期貨公司董事會(huì)的表述，正確的有(　　)。

  • A

    期貨公司必須設(shè)立董事會(huì)

  • B

    規(guī)模小、股東數(shù)量少的期貨公司可以自行決定

  • C

    董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會(huì)議

  • D

    期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事

下列關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的表述中，正確的是(    )。

  • A

    中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理

  • B

    中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

  • C

    中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)無權(quán)監(jiān)督管理期貨公司

  • D

    中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理