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期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近(    )內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。

  • A

    6個(gè)月

  • B

    9個(gè)月

  • C

    1年

  • D

    3年

期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)的辦理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持(    )的原則。

  • A

    相同部門的不同人員分開(kāi)辦理

  • B

    不同部門和人員分開(kāi)辦理

  • C

    所有部門統(tǒng)一辦理

  • D

    相同部門的人員統(tǒng)一辦理

期貨公司可以接受以下(    )單位或者個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易。[ 2014年3月真題]

  • A

    事業(yè)單位

  • B

    國(guó)有企業(yè)

  • C

    期貨公司的工作人員

  • D

    國(guó)家機(jī)關(guān)

下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯(cuò)誤的是(    )。[ 2016年3月真題]

  • A

    客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產(chǎn)合并管理

  • B

    期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

  • C

    除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金

  • D

    期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有

期貨公司的董事長(zhǎng)～總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在(    )關(guān)系。

  • A

    親屬

  • B

    近親屬

  • C

    親戚

  • D

    朋友

下列關(guān)于期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的表述，錯(cuò)誤的是(    )。[ 2014年7月真題]

  • A

    期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部

  • B

    期貨公司不得將營(yíng)業(yè)部承包、租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理

  • C

    期貨公司不得將營(yíng)業(yè)部委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

  • D

    期貨公司當(dāng)建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作制度

以下情形中，不能視為客戶對(duì)期貨公司交易結(jié)算報(bào)告提出異議的有(    )。

  • A

    客戶在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出過(guò)口頭異議，且未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)

  • B

    客戶未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議，也未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)

  • C

    客戶在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間后向期貨公司提出書面異議

  • D

    客戶在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書面異議

下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的描述，正確的有(　)。

  • A

    除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密

  • B

    期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

  • C

    期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案

  • D

    期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解處理

根據(jù)《期貨公司管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(　　)的原則，建立并完善公司治理。

  • A

    強(qiáng)化制衡

  • B

    加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

  • C

    決策公開(kāi)

  • D

    明晰職責(zé)

下列關(guān)于持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東報(bào)告義務(wù)的表述，錯(cuò)誤的有(    )?！?015年7月真題]

  • A

    期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封的，應(yīng)當(dāng)通知期貨公司

  • B

    期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封的，應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

  • C

    住所或法定代表人變更的，應(yīng)當(dāng)通知期貨公司

  • D

    涉嫌重大違法違規(guī)，被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)通知期貨公司