篩選結(jié)果 共找出131題

下列期貨公司股權(quán)變更的情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有(    )。

  • A

    單個(gè)股東的持股比例增加到3%

  • B

    單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

  • C

    有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

  • D

    有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%

下列關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述，正確的是(    )。[2015年3月真題]

  • A

    客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

  • B

    客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，分別管理

  • C

    期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以根據(jù)客戶的要求支付可用資金

  • D

    期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費(fèi)、稅款

期貨公司發(fā)生下列(    )事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

  • A

    設(shè)立

  • B

    分支機(jī)構(gòu)變更

  • C

    分支機(jī)構(gòu)終止

  • D

    分支機(jī)構(gòu)虧損

期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更時(shí)，下列表述正確的有(    )。[2015年11月真題]

  • A

    擬變更的股權(quán)不得存在被查封、凍結(jié)等情形

  • B

    期貨公司與股東之間不得交叉持股

  • C

    期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持

  • D

    受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列(    )措施，對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

  • A

    詢問(wèn)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明

  • B

    查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

  • C

    查詢期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶

  • D

    檢查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

某期貨公司注冊(cè)資本為1億元，其中甲公司出資700萬(wàn)元。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是(  )。[2016年3月真題]

  • A

    因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東批準(zhǔn)，期貨公司可以向其提供擔(dān)保

  • B

    期貨公司不得向甲公司提供融資

  • C

    期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

  • D

    甲公司在期貨公司處進(jìn)行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

下列關(guān)于客戶保證金存取的表述，正確的有(　　)。

  • A

    期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金

  • B

    客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

  • C

    客戶只能以轉(zhuǎn)賬的方式存取保證金

  • D

    期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的賬戶存取保證金

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列(    )情形之一的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)。

  • A

    期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

  • B

    違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定

  • C

    違反風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定

  • D

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形

期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列(    )情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。[ 2015年5月真題]

  • A

    占用期貨公司的資產(chǎn)

  • B

    直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

  • C

    股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

  • D

    報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向(    )報(bào)告。

  • A

    住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  • B

    公司股東會(huì)

  • C

    公司董事會(huì)

  • D

    公司監(jiān)事會(huì)