基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出286題

在不能買(mǎi)空賣空的情況下，構(gòu)造的投資組合不可能達(dá)到的效果是（）。

A、使得組合投資預(yù)期收益比組合中的任一資產(chǎn)各自的預(yù)期收益都大

B、降低整個(gè)投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C、使得組合投資收益的波動(dòng)變小

D、某些情形下，組合中的某一資產(chǎn)的損失可以被另一資產(chǎn)的收益抵消

正確的計(jì)算擇時(shí)能力的公式是（）。

A、擇時(shí)損益＝股票實(shí)際配置比例－正常配置比例＋（現(xiàn)金實(shí)際配置比例－正常配置比例）×現(xiàn)金收益率

B、擇時(shí)損益＝股票實(shí)際配置比例×股票指數(shù)收益率＋（現(xiàn)金實(shí)際配置比例－正常配置比例）×現(xiàn)金收益率

C、擇時(shí)損益＝（股票實(shí)際配置比例－正常配置比例）×股票指數(shù)收益率＋現(xiàn)金實(shí)際配置比例－正常配置比例

D、擇時(shí)損益＝（股票實(shí)際配置比例－正常配置比例）×股票指數(shù)收益率＋（現(xiàn)金實(shí)際配置比例－正常配置比例）×現(xiàn)金收益率

在不考慮稅、破產(chǎn)成本、信息不對(duì)稱并且假設(shè)在有效市場(chǎng)里面，企業(yè)價(jià)值不會(huì)因?yàn)槠髽I(yè)融資方式而改變，該理論被成為（）。

A、大衛(wèi)李嘉圖模型

B、帕金森定律

C、ⅠS-LM模型

D、莫迪利亞尼-米勒定理

正常情況下滬深300指數(shù)期貨價(jià)格漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的（）

A、10%

B、15%

C、25%

D、30%

在并購(gòu)企業(yè)流程中，下列選項(xiàng)不屬于前期準(zhǔn)備階段的是（）。

A、準(zhǔn)備營(yíng)銷材料

B、實(shí)施市場(chǎng)營(yíng)銷行為

C、選擇并購(gòu)顧問(wèn)

D、對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查

在標(biāo)的證券價(jià)格變化時(shí)，融券業(yè)務(wù)的維持比例必須大于（）。

A、130%

B、80%

C、50%

D、100%

在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，做市商的收入來(lái)源是（）。

A、投機(jī)收入

B、手續(xù)費(fèi)、傭金收入

C、買(mǎi)賣證券的差價(jià)

D、投資收入

在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，買(mǎi)賣價(jià)格由（）報(bào)出。

A、買(mǎi)方

B、賣方

C、證券交易所

D、做市商

在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，做市商的收入來(lái)源是（）。

A、投機(jī)收入

B、傭金收入

C、投資收入

D、買(mǎi)賣證券的差價(jià)

在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中處于關(guān)鍵性地位的是（）。

A、做市商

B、經(jīng)紀(jì)人

C、個(gè)人投資者

D、機(jī)構(gòu)投資者