快速查題-基金從業(yè)資格證試題

證券投資基金按照募集的方式可分為（）。

A、封閉式基金和開放式基金

B、公募基金和私募基金

C、契約型基金和公司型基金

D、離岸基金和在岸基金

在向投資者推介基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。這屬于股權(quán)投資基金募集流程中的（）步驟。

A、特定對象的確定

B、投資者適當(dāng)性匹配

C、基金風(fēng)險揭示

D、合格投資者確認(rèn)

在向投資者推介基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采?。ǎ┑确绞铰男刑囟▽ο蟠_定程序。

A、問卷調(diào)查

B、訪談?wù){(diào)查

C、會議調(diào)查

D、專家調(diào)查

在股權(quán)投資基金募集資料中，基金條款書的主要內(nèi)容不包括（）。

A、投資范圍條款

B、收益分配條款

C、繳款安排條款

D、保密條款

在股權(quán)投資基金募集階段，管理人向投資者進(jìn)行揭示風(fēng)險過程中，下列選項不正確的是（）。

A、管理人將基金委托管的這一事項作為特殊風(fēng)險向投資者進(jìn)行披露

B、同一基金管理人推介不同類型的基金，所涉風(fēng)險不相同

C、基金管理人可口頭上向所有投資者進(jìn)行風(fēng)險揭示，無需簽署書面文件

D、基金聘請投資顧問并不屬于風(fēng)險，無需進(jìn)行風(fēng)險揭示

證券期貨市場誠信信息的采集主體包括(）

Ⅰ.基金公司員工

Ⅱ.基金份額持有人

Ⅲ.基金管理人的監(jiān)事

Ⅳ.基金托管人托管部門的級管理人員

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（），對募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。

A、《證券投資基金法》

B、《私募投資基金募集行為管理辦法》

C、《股權(quán)投資基金管理辦法》

D、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

在股權(quán)投資基金的募集階段，基金管理人主要通過（）等材料與投資者進(jìn)行互動交流。Ⅰ.基金合同Ⅱ.基金招募說明書Ⅲ.風(fēng)險揭示書Ⅳ.風(fēng)險調(diào)查問卷

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在股權(quán)投機(jī)基金募集資料中，基金條款書的主要內(nèi)容不包括（）。

A、投資范圍條款

B、收益分配條款

C、繳款安排條款

D、保密條款

關(guān)于招募說明書，以下說法錯誤的是（）

A.招募說明書是指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件

B.招募說明書中包含基金募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期

C.招募說明書中包含基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

D.招募說明書應(yīng)當(dāng)披露支付給基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)計提標(biāo)準(zhǔn)