基金從業(yè)資格證
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基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)當(dāng)考慮以下哪些因素?()

Ⅰ.招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

Ⅱ.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

Ⅲ.基金管理人的凈資產(chǎn)水平

Ⅳ.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

衡量貨幣市場基金的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)主要有（）。

A.投資組合平均剩余期限和行業(yè)投資集中度

B.投資組合平均剩余期限、平均剩余存續(xù)期、浮動利率債券投資情況

C.投資組合的系數(shù)、平均剩余存續(xù)期、融資回購比例

D.久期、β系數(shù)和投資對象的信用評級

關(guān)于最大回撤，以下表述錯誤的是（）。

A.最大回撤只能衡最基金損失的大小，不能衡量損失發(fā)生的頻率

B.最大回撤用于衡量基金經(jīng)理對下行風(fēng)險(xiǎn)的控制能力

C.某基金2020年1月2日成立，成立時(shí)基金凈值為1元，凈值于2月28日達(dá)到最小值0.85元，則該基金成立兩個月以來的最大回繳為15%

D.基金的最大回撤與指定的時(shí)間區(qū)間長短無關(guān)

關(guān)于專業(yè)投資者與普通投資者的轉(zhuǎn)化，以下說法錯誤的是()。

A.專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者后，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)

B.普通投資者可以申請轉(zhuǎn)換為專業(yè)投資者，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照其意愿為其辦理轉(zhuǎn)化手續(xù)

C.符合條件的專業(yè)投資者可以告知基金銷售機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者

D.普通投資者申請轉(zhuǎn)換為專業(yè)投資者，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的條件

關(guān)于債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯誤的是（）。

A.債券價(jià)格與利率呈反向變動，債券投資存在因利率波動所導(dǎo)致價(jià)格波動的風(fēng)險(xiǎn)

B.債券基金久期越長，凈值隨利率波動的幅度就越小，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)就越低

C.分散債券期限、長短期配臺是防范債券基金利率風(fēng)險(xiǎn)的措施之一

D.債券基金加杠桿操作會增大基金對利率變化的敏感度，增加基金的利率風(fēng)險(xiǎn)

關(guān)于投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的容忍度,以下表述正確的有（）。

Ⅰ.投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于其承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力和受教育程度兩方面

Ⅱ.相比投資期限較短的投資者，投資期限較長的投資者具有更高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

Ⅲ.通常認(rèn)為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意原對機(jī)構(gòu)投資者更為重要

Ⅳ.保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)在承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)往往受到監(jiān)管約束，對投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)加以限制

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

關(guān)于投資債券的風(fēng)險(xiǎn)。以下表述錯誤的是（）.

A.交易不活躍的債券通常有較大的流動性風(fēng)險(xiǎn)

B.對于浮動利率債券，在利率下行的環(huán)境中具有較低的利率風(fēng)險(xiǎn)

C.投資通貨膨賬聯(lián)結(jié)債券可以避免通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

D.投資可贖回債券可能會面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)

關(guān)于基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評價(jià)，以下表述錯誤的是（）

A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的追溯調(diào)查和評價(jià)

B.在對基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價(jià)之前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行基金投資人身份認(rèn)證程序

C.為保證所獲得信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，基金銷售機(jī)構(gòu)必須采用當(dāng)面的形式對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查

D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金投資人首次開立基金交易賬戶時(shí)或首次購買基金產(chǎn)品前對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評價(jià)

關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的全面性原則，說法正確的是（）。

Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)覆蓋基金管理公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)覆蓋基金管理公司的各個部門

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)覆蓋基金管理公司的各個崗位

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行和反饋等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

關(guān)于基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)管理，以下表述錯誤的是()。

A.基金管理公司應(yīng)樹立內(nèi)控優(yōu)先和全員風(fēng)險(xiǎn)管理理念

B.風(fēng)險(xiǎn)管理是公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門的責(zé)任，其它業(yè)務(wù)部門只需提供配合

C.基金管理公司應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)管理納入各部門和所有員工年度績效考核范圍

D.公司所有員工是本崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任人