基金從業(yè)資格證
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小張和小李一同去購買基金，但因兩人意見不一致，小張購買了一只封閉式基金，小李買了一只開放式基金。則下列關(guān)于小張和小李的說法錯誤的是（ ）。

A

小張說：“我雖然買的是封閉式基金，但是封閉期滿后，我也可以延期或者轉(zhuǎn)為開放方式”

B

小李說：“你買的封閉式基金容易受二級市場影響，容易折價，還是我買的開放式基金好”

C

小張說：“開放式基金往往面臨贖回投資的壓力，給基金管理人提供了更大的打擊約束機(jī)制”

D

小張說：“我購買的封閉式基金份額固定，沒有贖回壓力”

基金的運(yùn)作不包括（ ?）。

A

基金的市場營銷

B

基金的回購

C

基金的投資管理

D

基金資產(chǎn)的托管

關(guān)于我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展，下列陳述不正確的是（ ）。

A

早期探索階段始于20世紀(jì)80年代末

B

淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金是第一家較為規(guī)范的投資基金

C

1997年基金業(yè)發(fā)展進(jìn)入快速發(fā)展階段

D

1997年前的基金，通常被稱為“老基金”

關(guān)于開放式基金與封閉式基金的比較，以下說法錯誤的是（ ）。

A

開放式基金一般不上市，通過向基金管理公司和代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行申購、贖回；封閉式基金一般上市流通

B

開放式基金的交易價格按照每日基金單位資產(chǎn)凈值；封閉式基金根據(jù)市場行情變化，相對于單位資產(chǎn)凈值可能折價或者溢價， 多為折價

C

封閉式基金每日公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合， 每 6 個月公布變更的招募說明書；開放式基金每周公布基金單位資產(chǎn)凈值， 每季度公布資產(chǎn)組合

D

開放式基金強(qiáng)調(diào)流動性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定現(xiàn)金及流動性資產(chǎn)；封閉式基金全部資金在封閉期內(nèi)可進(jìn)行長期投資

關(guān)于傘型基金的描述，以下說法正確的是（ ）。

Ⅰ. 傘型基金又稱為擴(kuò)張基金

Ⅱ. 多個基金共用一個基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作

Ⅲ. 簡化管理，降低成本

Ⅳ. 強(qiáng)大的擴(kuò)張功能

Ⅴ. 子基金之間不可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

關(guān)于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說法錯誤的是（ ?）。

A

基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有

B

基金管理人一般按基金合同的規(guī)定從基金資產(chǎn)中收取一定的管理費(fèi)，不參與基金收益分配

C

基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配

D

基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人

下列關(guān)于證券投資基金的說法中，正確的是（ ?）。

Ⅰ.反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證

Ⅱ.是一種風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種

Ⅲ.是一種間接的投資工具，資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品

Ⅳ.可以投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風(fēng)險

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

以下說法錯誤的是（ ?）。

A

股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

B

基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品，因而是一種間接投資工具

C

通常情況下，股票價格波動性較大，是一種高風(fēng)險的投資品種

D

基金可以投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，風(fēng)險相對適中，收益則高于股票

我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括（ ?）。

I. 基金業(yè)的主管機(jī)構(gòu)從中國人民銀行過渡為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

Ⅱ.基金的監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國務(wù)院證券委員會出臺行政條例，再到全國人民代表大會通過并修訂《證券投資基金法》，中國證監(jiān)會根據(jù)基金法制定一系列配套規(guī)則

Ⅲ.隨著居民財產(chǎn)收入的增加和理財意識的覺醒，中國百姓對證券投資基金從不熟悉到熟悉，投資基金逐漸成為人們選擇家庭金融理財工具時的主要對象

Ⅳ.基金市場的主流品種從“不規(guī)范”的老基金，到封閉式基金，再到開放式基金，乃至各類基金創(chuàng)新產(chǎn)品紛紛出現(xiàn)

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

關(guān)于封閉式基金和開放式基金之間區(qū)別的說法，不正確的是（ ）。

A

封閉式基金一般有一個固定的存續(xù)期，開放式基金一般是無固定期限的

B

封閉式基金在完成募集后，可以在證券交易所上市交易

C

封閉式基金的交易價格受二級市場供求關(guān)系的影響，開放式不受此影響

D

與開放式基金相比，一般封閉式基金向基金管理人提供了更好的激勵約束機(jī)制