快速查題-基金從業(yè)資格證試題

在新的全球性（）框架下，公司型基金的具體項目投資決策等經營層面的決策可通過公司章程約定。

A、董事與股東分權

B、股東與經理分權

C、董事與經理分權

D、董事與監(jiān)事分權

在銷售人員方面，（）是通過基金公司直屬的銷售隊伍進行基金銷售，專業(yè)性強。

A、代銷

B、直銷

C、包銷

D、承銷

證券市場的做市商和經紀人說法錯誤的是（）。

A、兩者共同完成證券交易

B、經紀人在交易中執(zhí)行投資者的指令

C、利潤均來源于證券買賣差價

D、對市場流動性貢獻不同

在項目開發(fā)中，（）主要是通過跟蹤和研究國內外新技術的發(fā)展趨勢以及資本市場的動態(tài)，通過資料調研、項目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項目信息，來尋找項目來源。

A、行業(yè)展會

B、行業(yè)專家推薦

C、行業(yè)研究

D、創(chuàng)投論壇

基金產品風險評價應當考慮以下哪些因素?()

Ⅰ.招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

Ⅱ.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

Ⅲ.基金管理人的凈資產水平

Ⅳ.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

機構投資人將另類投資產品納入其傳統(tǒng)投資組合的主要原因是（）

A.另類投資產品收益的標準差較小，能分散投資組合的風險

B.納入另類投資產品可以提高投資回報和分散投資風險

C.另類投資產品具有強監(jiān)管，信息透明度高的特性,從而較為安全

D.納入另類投資產品可以很大程度上降低投資組合的夏普比率

在線特定對象確定程序包括但不限于（）。Ⅰ.投資者如實填報真實身份及聯(lián)系方式Ⅱ.投資者閱讀并同意募集機構的網絡服務協(xié)議Ⅲ.投資者在線填報風險識別能力和風險承擔能力的問卷調查Ⅳ.募集機構根據問卷調查及其評估方法在線確認投資者的風險識別能力和風險承擔能力

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

匯集多位投資者資金間接或直接投資于股權基金，需要穿透調查最終投資者是否符合合格投資者條件的是（）。

A.慈善基金

B.企業(yè)年金

C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

D.合伙企業(yè)

在現(xiàn)值計算中，利率Ⅰ又被稱為（）。

A、貼現(xiàn)率

B、股息率

C、利滾利

D、名義利率

滬深證券投資基金賬戶不能參與的投資行為是（）。

A.證券公司承銷的開放式基金認購

B.封閉式基金（網上發(fā)售）認購

C.ETF基金證券認購

D.ETF基金場內現(xiàn)金認購