基金從業(yè)資格證
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關(guān)于股權(quán)投資基金的專業(yè)化運營要求，說法錯誤的是（ ?）。

A

基金管理人的主營業(yè)務(wù)應(yīng)為私募基金管理業(yè)務(wù)，不得兼營與私募基金無關(guān)的業(yè)務(wù)

B

同一基金管理人不可兼營多種類型的基金管理業(yè)務(wù)

C

基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含與基金投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的字樣

D

同一基金管理人可兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)

以下對法律意見書的說法正確的是（ ?）。

Ⅰ.凡在中國境內(nèi)依法設(shè)立、可就中國法律事項發(fā)表專業(yè)意見的律師事務(wù)所及其中國執(zhí)業(yè)律師，均可受聘出具法律意見書

Ⅱ.法律意見書的陳述文字應(yīng)當(dāng)邏輯嚴密，論證充分

Ⅲ.法律意見書應(yīng)當(dāng)包含律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師的承諾信息

Ⅳ.在法律意見書上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，說法錯誤的是（ ?）。

A

股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集

B

募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資者已知悉股權(quán)投資基金的投資條件

C

投資者應(yīng)當(dāng)書面承諾其為自己購買股權(quán)投資基金

D

募集機構(gòu)對投資者進行風(fēng)險評估的結(jié)果的有效期不得超過1年

有關(guān)回訪確認的說法錯誤的是（ ）。

A

冷靜期屆滿后，募集機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員應(yīng)當(dāng)以錄音電話、電郵、信函等留痕方式進行回訪

B

回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述

C

回訪確認程序在投資冷靜期內(nèi)進行的有效

D

回訪程序成功確認前，投資者有權(quán)解除基金合同

有關(guān)風(fēng)險揭示書的內(nèi)容，以下說法不正確的是（ ）。

A

私募基金的特殊風(fēng)險，包括基金合同與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險、基金未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案的風(fēng)險等

B

私募基金的特殊風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險、基金運營風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險、投資標(biāo)的的風(fēng)險、稅收風(fēng)險等

C

私募基金的一般風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險，基金運營風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險、投資標(biāo)的的風(fēng)險、稅收風(fēng)險等

D

投資者對基金合同投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項確認，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費用及稅收、糾紛解決方式等

有關(guān)特定對象確定程序的說法錯誤的是（ ）。

A

未經(jīng)特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介股權(quán)投資基金

B

采取問卷調(diào)查評估投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

C

投資者書面承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

D

如果募集機構(gòu)線上募集，可以不履行特定對象確定程序

有關(guān)基金的信息披露，如下說法錯誤的是（ ）。

A

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對信息披露義務(wù)人及主要負責(zé)人采取談話提醒、書面警示、要求參加強制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單等紀律處分

B

信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個月以內(nèi)向投資者披露年報

C

涉及重大事項的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時向投資者披露

D

信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起15個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息

有關(guān)防范利益沖突要求的說法錯誤的是（ ）。

A

基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機制

B

基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

C

基金管理人不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

D

私募證券投資基金類管理人可以兼營“投資咨詢”業(yè)務(wù)

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，其應(yīng)履行的職責(zé)包括（ ）。

Ⅰ.提供會員服務(wù)

Ⅱ.組織行業(yè)交流

Ⅲ.推動行業(yè)創(chuàng)新

Ⅳ.開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

以下屬于中國基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)的是（ ?）。

Ⅰ.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律

Ⅱ.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

Ⅲ.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則

Ⅳ.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ