快速查題-銀行從業(yè)試題

商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。

商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)本條線和本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任。

合規(guī)負(fù)責(zé)人需要分管業(yè)務(wù)條線。

在銀行內(nèi)部控制的流程中，信息交流與反饋要求銀行應(yīng)建立并保持信息交流與溝通的程序，應(yīng)建立并保持必要的內(nèi)部控制體系文件。

開展豐富多采的企業(yè)文化是培養(yǎng)員工合規(guī)意識(shí)的方法之一。

由于合規(guī)文化建設(shè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的一部分, 也是企業(yè)文化建設(shè)的一部分, 如果將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理作為企業(yè)文化建設(shè)的范疇，這樣有利于銀行的風(fēng)險(xiǎn)防范。

在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的信托投資公司適用于《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》。

獨(dú)立性原則是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。

完善商業(yè)銀行組織機(jī)構(gòu)是加強(qiáng)商業(yè)銀行內(nèi)部控制的基本要求。