銀行從業(yè)
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根據(jù)巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的界定，銀行的合規(guī)特指遵守（）。

A

法律

B

法規(guī)

C

監(jiān)管規(guī)則

D

自律規(guī)則

銀行內(nèi)部控制的操作規(guī)則包括（）。

A

加快經(jīng)營管理體制改革，創(chuàng)建良好的內(nèi)部控制環(huán)境

B

要對商業(yè)銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)時(shí)監(jiān)控

C

建立和完善商業(yè)銀行組織機(jī)構(gòu)

D

不斷提高商業(yè)銀行人員素質(zhì)

（）應(yīng)對商業(yè)銀行經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任。

A

董事會(huì)

B

監(jiān)事會(huì)

C

高級管理層

D

合規(guī)負(fù)責(zé)人

銀監(jiān)會(huì)應(yīng)根據(jù)商業(yè)銀行的合規(guī)記錄及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià)報(bào)告，確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場檢查的頻率、范圍和深度，檢查的主要內(nèi)容不包括（）。

A

商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的適當(dāng)性和有效性

B

商業(yè)銀行董事會(huì)和高級管理層在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用

C

商業(yè)銀行績效考核制度、問責(zé)制度和誠信舉報(bào)制度的適當(dāng)性和有效性

D

商業(yè)銀行合規(guī)管理職能的獨(dú)立性和權(quán)威性

商業(yè)銀行在合規(guī)負(fù)責(zé)人離任后的（）內(nèi)，應(yīng)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)告離任原因等有關(guān)情況。

A

三個(gè)工作日

B

五個(gè)工作日

C

十個(gè)工作日

D

十五個(gè)工作日

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告的內(nèi)容不包括（）。

A

報(bào)告期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化情況

B

報(bào)告期合規(guī)管理的工作情況

C

已識別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷

D

已采取的或建議采取的糾正措施

合規(guī)負(fù)責(zé)人的基本職責(zé)不包括（）。

A

全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識別和管理

B

監(jiān)督合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃履行職責(zé)

C

明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則

D

定期向高級管理層提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告

高級管理層應(yīng)有效管理商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行合規(guī)管理職責(zé)不包括（）。

A

制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況以及法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況適時(shí)修訂合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工

B

審議批準(zhǔn)商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施

C

任命合規(guī)負(fù)責(zé)人，并確保合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性

D

及時(shí)向董事會(huì)或其下設(shè)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告任何重大違規(guī)事件

（）應(yīng)監(jiān)督董事會(huì)和高級管理層合規(guī)管理職責(zé)的履行情況。

A

銀監(jiān)會(huì)

B

銀行業(yè)協(xié)會(huì)

C

監(jiān)事會(huì)

D

員工

關(guān)于合規(guī)管理部門與內(nèi)部審計(jì)部門的關(guān)系，下列選項(xiàng)中說法錯(cuò)誤的是（）。

A

合規(guī)管理職能的履行情況應(yīng)受到內(nèi)部審計(jì)部門定期的獨(dú)立評價(jià)

B

內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)負(fù)責(zé)商業(yè)銀行各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性審計(jì)

C

內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)隨時(shí)將合規(guī)性審計(jì)結(jié)果告知合規(guī)負(fù)責(zé)人

D

商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應(yīng)與內(nèi)部審計(jì)職能不是分離的