銀行從業(yè)
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在銀行內(nèi)部控制中，為了加強制度建設和落實，構建完善的內(nèi)控體系，需采取的措施包括（）。

A

要全面、動態(tài)地做好內(nèi)控制度的體系建設

B

有必要成立一些綜合性和專業(yè)性的委員會或領導小組

C

要制定和完善內(nèi)部責任體系

D

要加快建立規(guī)范的風險預測和預警模式，將所有的業(yè)務納入風險管理的范疇

在銀行合規(guī)管理中，合規(guī)檢查崗的基本職責包括（）。

A

以制度執(zhí)行合規(guī)、流程應用合規(guī)、業(yè)務辦理合規(guī)為重點的檢查

B

統(tǒng)一規(guī)劃、協(xié)調(diào)、組織合規(guī)檢查工作，制定年度檢查計劃，并督促執(zhí)行

C

參與對各網(wǎng)點合規(guī)事項的檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理

D

參與各類違規(guī)行為的責任認定調(diào)查，參與或跟蹤督導對重大違規(guī)事件的處理

合規(guī)檢查崗進行檢查的方式有（）。

A

現(xiàn)場觀察與測試

B

調(diào)閱監(jiān)控資料

C

突擊查庫

D

查閱檔案

銀行合規(guī)管理的組織體系建設要素包括（）。

A

合規(guī)政策

B

合規(guī)管理部門的組織結構和資源

C

合規(guī)風險管理計劃

D

合規(guī)風險識別和管理流程

銀行合規(guī)部的基本職責包括（）。

A

負責合規(guī)守法委員會的日常事務工作

B

負責組織對全行員工遵紀守法、合規(guī)性的宣傳和教育

C

負責管理全行反洗錢工作

D

負責監(jiān)督檢查全行貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策

合規(guī)管理則是指通過一個獨立的機制來（）銀行的合規(guī)風險。

A

識別

B

評估

C

提供咨詢

D

報告

《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》適用于在中華人民共和國境內(nèi)設立的（）。

A

中資商業(yè)銀行

B

外資獨資銀行

C

中外合資銀行

D

外國銀行分行

在中華人民共和國境內(nèi)設立的（）可以參照《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》執(zhí)行。

A

政策性銀行

B

農(nóng)村信用合作社

C

金融資產(chǎn)管理公司

D

信托投資公司

銀行合規(guī)管理的崗位包括（）。

A

合規(guī)主管崗

B

合規(guī)監(jiān)測崗

C

合規(guī)審核崗

D

合規(guī)檢查崗

商業(yè)銀行的合規(guī)政策至少應包括（）。

A

合規(guī)管理部門的功能和職責

B

合規(guī)管理部門的權限，包括享有與銀行任何員工進行溝通并獲取履行職責所需的任何記錄或檔案材料的權利等

C

合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責

D

保證合規(guī)負責人和合規(guī)管理部門獨立性的各項措施