銀行從業(yè)
篩選結(jié)果 共找出1297題

商業(yè)銀行應(yīng)制定并執(zhí)行以風(fēng)險(xiǎn)為成本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括（）。

A

合規(guī)性測(cè)試

B

合規(guī)培訓(xùn)與教育

C

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D

特定政策和程序的實(shí)施和評(píng)價(jià)

銀行內(nèi)部應(yīng)設(shè)立專門負(fù)責(zé)合規(guī)管理職能的部門、團(tuán)隊(duì)或崗位，并為其配備有效履行合規(guī)管理職能的資源，合規(guī)管理人員應(yīng)具備與履行職責(zé)相匹配的（）。

A

個(gè)人素質(zhì)

B

經(jīng)驗(yàn)

C

資質(zhì)

D

專業(yè)技能

商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中的合規(guī)政策包括（）。

A

合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)

B

保證合規(guī)管理負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門獨(dú)立性的各項(xiàng)措施

C

設(shè)立業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門的原則

D

合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

下列選項(xiàng)中，培養(yǎng)員工合規(guī)意識(shí)的方法包括（）。

A

召開晨會(huì)促整改

B

規(guī)范會(huì)計(jì)基礎(chǔ)管理

C

加強(qiáng)信貸基礎(chǔ)管理

D

開展多形式培訓(xùn)活動(dòng)

銀行內(nèi)部控制的流程包括（）。

A

內(nèi)部控制環(huán)境

B

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估

C

內(nèi)部控制措施

D

信息交流與反饋

建立貫穿各級(jí)機(jī)構(gòu)、覆蓋所有業(yè)務(wù)和全部流程的管理信息系統(tǒng)和業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)，及時(shí)、準(zhǔn)確記錄經(jīng)營(yíng)管理信息，確保信息的（）。

A

真實(shí)

B

準(zhǔn)確

C

完整

D

連續(xù)

嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與制度，及時(shí)準(zhǔn)確的反映各項(xiàng)業(yè)務(wù)交易，確保會(huì)計(jì)信息（）。

A

真實(shí)

B

準(zhǔn)確

C

可靠

D

完整

在銀行內(nèi)部控制過程中，為了加快經(jīng)營(yíng)管理體制改革，創(chuàng)建良好的內(nèi)部控制環(huán)境，需要采取的措施有（）。

A

完善法人治理結(jié)構(gòu)

B

按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，使商業(yè)銀行成為真正自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、自我約束的法人實(shí)體和市場(chǎng)主體

C

建立符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和信息披露制度

D

構(gòu)建科學(xué)的經(jīng)營(yíng)管理體制

銀行合規(guī)文化建設(shè)要求銀行全行上下都嚴(yán)格遵守高標(biāo)準(zhǔn)的道德行為準(zhǔn)則，具體包括（）。

A

董事會(huì)和高級(jí)管理層應(yīng)采取一系列措施, 推進(jìn)銀行的組織文化建設(shè)

B

所有員工包括高層管理人員在開展銀行業(yè)務(wù)時(shí)都能遵守法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)

C

銀行在組建內(nèi)部的合規(guī)部門時(shí), 應(yīng)遵循本文件所規(guī)定的原則

D

合規(guī)部門則應(yīng)支持管理部門推進(jìn)以職業(yè)操守為基礎(chǔ),建設(shè)蓬勃向上富有活力的合規(guī)文化

銀行是典型的風(fēng)險(xiǎn)管理型企業(yè)，其經(jīng)營(yíng)過程就是管理風(fēng)險(xiǎn)的過程，這就要求（）。

A

必須改變粗放式管理的套路

B

在銀行內(nèi)部要形成濃厚的合規(guī)文化，做到人人合規(guī)

C

建立一整套有效管理各類風(fēng)險(xiǎn)的職業(yè)行為規(guī)范和方法

D

所有員工都要有足夠的職業(yè)謹(jǐn)慎、具有誠(chéng)信正直的個(gè)人品行