銀行從業(yè)
篩選結(jié)果 共找出1297題

以下屬于商業(yè)銀行內(nèi)部控制措施的是（）。

A

會(huì)計(jì)核算

B

外包管理

C

公司治理

D

內(nèi)控制度

銀行應(yīng)當(dāng)建立良好的公司治理以及（）的組織結(jié)構(gòu)，為內(nèi)部控制的有效性提供必要的前提條件。

A

報(bào)告關(guān)系清晰

B

分工合理

C

職責(zé)明確

D

公平公正

商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是（）。

A

全覆蓋原則

B

制衡性原則

C

審慎性原則

D

相匹配原則

商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的基本要素包括（）。

A

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

B

合規(guī)培訓(xùn)與教育制度

C

合規(guī)政策

D

合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源

銀行（）負(fù)責(zé)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效管理。

A

董事會(huì)

B

監(jiān)事會(huì)

C

高級(jí)管理層

D

銀行內(nèi)部的各個(gè)部門及其人員

在銀行合規(guī)管理的操作中，董事會(huì)的職責(zé)不包括（）。

A

負(fù)責(zé)監(jiān)督銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

B

負(fù)責(zé)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效管理

C

審批銀行的合規(guī)政策，包括一份組建常設(shè)的、有效的合規(guī)部門的正式文件

D

對銀行有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情況每年至少進(jìn)行一次評估

銀行（）負(fù)責(zé)監(jiān)督銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。

A

董事會(huì)

B

監(jiān)事會(huì)

C

高級(jí)管理層

D

銀行內(nèi)部的各個(gè)部門及其人員

銀行合規(guī)管理的獨(dú)立性不體現(xiàn)在（）。

A

合規(guī)部門應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位

B

應(yīng)由多名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

C

在合規(guī)部門職員特別是合規(guī)負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免他們的合規(guī)職責(zé)與其所承擔(dān)的其他職責(zé)產(chǎn)生利益沖突

D

合規(guī)部門職員為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取必需的信息并能接觸到相關(guān)人員

合規(guī)部門的工作范圍和廣度應(yīng)受到（）的定期復(fù)查。

A

董事會(huì)

B

高級(jí)管理層

C

監(jiān)察稽核部門

D

內(nèi)部審計(jì)部門

董事會(huì)或董事會(huì)下設(shè)的委員會(huì)應(yīng)該對銀行有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情況（）至少進(jìn)行一次評估。

A

每個(gè)月

B

每季度

C

每半年

D

每年