銀行從業(yè)
篩選結果 共找出1297題

在銀行合規(guī)管理的操作中，銀行高級管理層的職責不包括（）。

A

對銀行有效管理合規(guī)風險的情況進行評估

B

負責銀行合規(guī)風險的有效管理

C

負責制定和傳達合規(guī)政策，確保該合規(guī)政策得以遵守

D

負責組建一個常設和有效的銀行內部合規(guī)部門

（）是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動。

A

風險管理

B

資產管理

C

合規(guī)管理

D

內部控制

商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的目標不包括（）。

A

建立健全合規(guī)風險管理框架

B

實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理

C

確保財務和其他信息真實、準確、完整、及時

D

促進全面風險管理體系建設

合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責任，并應從商業(yè)銀行（）做起。

A

基層

B

高層

C

員工

D

董事會

（）依法對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理實施監(jiān)管，檢查和評價商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的有效性。

A

國務院

B

證券業(yè)協(xié)會

C

銀行業(yè)協(xié)會

D

銀監(jiān)會

商業(yè)銀行應及時將合規(guī)政策、合規(guī)管理程序和合規(guī)指南等內部制度向（）備案。

A

銀監(jiān)會

B

銀行業(yè)協(xié)會

C

證券業(yè)協(xié)會

D

國務院

（）是加強商業(yè)銀行內部控制的根本所在。

A

創(chuàng)建良好的內部控制環(huán)境

B

建立和完善商業(yè)銀行組織機構

C

不斷提高商業(yè)銀行人員素質

D

對商業(yè)銀行各項業(yè)務實時監(jiān)控

實時監(jiān)控是加強商業(yè)銀行內部控制的重要環(huán)節(jié)，其措施不包括（）。

A

及時查找內部控制的空白點

B

及時建立預警體系

C

建立符合國際標準的財務會計制度和信息披露制度

D

將風險控制的重點由“事后”監(jiān)測轉變?yōu)椤笆虑啊鳖A警和實時監(jiān)控

銀行內部控制要求加快經營管理體制改革，創(chuàng)建良好的內部控制環(huán)境，需要（）。

A

全面、動態(tài)地做好內控制度的體系建設

B

完善法人治理結構

C

不斷提高商業(yè)銀行人員素質

D

要對商業(yè)銀行各項業(yè)務實時監(jiān)控

完善商業(yè)銀行組織機構是加強商業(yè)銀行內部控制的基本要求，其要求不包括（）。

A

機構設置要合法科學

B

內控制度的體系要全面

C

規(guī)章制度要嚴密高效、相互制約

D

有必要成立一些綜合性和專業(yè)性的委員會或領導小組