銀行從業(yè)
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銀行是典型的風(fēng)險(xiǎn)管理型企業(yè), 其風(fēng)險(xiǎn)管理特性決定了銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)始終與風(fēng)險(xiǎn)為伴, 其經(jīng)營(yíng)過(guò)程就是（）的過(guò)程。

A

管理資產(chǎn)

B

管理金融產(chǎn)品

C

管理風(fēng)險(xiǎn)

D

管理體制

銀行的合規(guī)文化是根據(jù)（）規(guī)定的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)衍生出來(lái)的關(guān)于銀行如何規(guī)避此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的管理方式的一種界定。

A

日內(nèi)瓦協(xié)議

B

巴塞爾協(xié)議

C

倫敦協(xié)議

D

華盛頓協(xié)議

在銀行合規(guī)管理中，合規(guī)主管崗的基本職責(zé)不包括（）。

A

制定年度工作計(jì)劃、落實(shí)各崗位責(zé)任制

B

組織開(kāi)展合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)

C

督促本部門(mén)各崗位及各支行、各業(yè)務(wù)條線(xiàn)履職

D

組織開(kāi)展合規(guī)檢查

以下選項(xiàng)中，不屬于銀行合規(guī)管理的崗位的是（）。

A

合規(guī)主管崗

B

合規(guī)監(jiān)測(cè)崗

C

合規(guī)執(zhí)行崗

D

合規(guī)審核崗

在銀行合規(guī)管理中，合規(guī)審核崗的基本職責(zé)不包括（）。

A

對(duì)外簽署合同、重大經(jīng)營(yíng)決策提出合規(guī)性審核意見(jiàn)，并制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案

B

對(duì)新制定、修改的各項(xiàng)規(guī)章制度、管理辦法、開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審核，并出具合規(guī)審查意見(jiàn)書(shū)

C

組織開(kāi)展合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)

D

緩收利息的審核、申報(bào)

在銀行合規(guī)管理中，合規(guī)監(jiān)測(cè)崗的基本職責(zé)不包括（）。

A

匯總轄內(nèi)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，建立跟蹤整改臺(tái)賬

B

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，確保各項(xiàng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的真實(shí)準(zhǔn)確

C

每年對(duì)到期貸款統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)并及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

D

參與流程銀行建設(shè)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及壓力測(cè)試分析

（）是負(fù)責(zé)全行合規(guī)守法監(jiān)督檢查、信貸經(jīng)營(yíng)和審批責(zé)任認(rèn)定及反洗錢(qián)等工作的職能部門(mén)，承擔(dān)與總行合規(guī)部對(duì)應(yīng)的職責(zé)。

A

營(yíng)業(yè)部

B

合規(guī)部

C

監(jiān)察部

D

審核部

以下選項(xiàng)中，不屬于合規(guī)檢查崗重點(diǎn)檢查的是（）。

A

制度執(zhí)行合規(guī)

B

流程應(yīng)用合規(guī)

C

責(zé)任認(rèn)定合規(guī)

D

業(yè)務(wù)辦理合規(guī)

以下選項(xiàng)中，不屬于內(nèi)部控制環(huán)境要求的是（）。

A

銀行應(yīng)建立完善的公司治理組織架構(gòu)，分權(quán)制衡

B

銀行應(yīng)制定明確的內(nèi)部控制政策，規(guī)定內(nèi)部控制的原則和基本要求

C

應(yīng)建立分工合理、職責(zé)明確、報(bào)告關(guān)系清晰的組織結(jié)構(gòu)

D

銀行應(yīng)建立并保持信息交流與溝通的程序，應(yīng)建立并保持必要的內(nèi)部控制體系文件

（）要求銀行應(yīng)建立和保持書(shū)面程序，以持續(xù)對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的識(shí)別與評(píng)估。

A

內(nèi)部控制環(huán)境

B

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估

C

內(nèi)部控制措施

D

信息交流與反饋