快速查題-證券從業(yè)資格試題

財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)一般不會(huì)采?。? ）。

在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認(rèn)可的可作為融資買入或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標(biāo)的證券，標(biāo)的證券主要包括（  ）。①股票②證券投資基金③債券④其他證券

證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后（  ）個(gè)工作日內(nèi)按要求向協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)交易月度報(bào)表。

證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（  ）個(gè)工作日內(nèi)編制并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)月度報(bào)表。

證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)補(bǔ)交擔(dān)保物，客戶經(jīng)證券公司認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金以外的其他（  ）等資產(chǎn)。①證券②動(dòng)產(chǎn)③不動(dòng)產(chǎn)④股權(quán)

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（  ）年。

證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件不包括（  ）。

從事私募資產(chǎn)不管理業(yè)務(wù)的子公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品銷售推廣時(shí)（  ）。①不得違規(guī)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃②不得存在不適當(dāng)宣傳、誤導(dǎo)欺詐投資者以及以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益等行為③設(shè)立結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得違背利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配的原則④開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得從事違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)或者為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供交易便利

集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備募集資金規(guī)模在（  ）。

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力個(gè)人或者家庭，且其金融資產(chǎn)合計(jì)不低于（ ）萬(wàn)元人民幣，為合格投資者。