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證券公司進行柜臺交易，應當與特定交易對手方或投資者簽訂柜臺交易合同，約定雙方的權利義務。不能采用（  ）的方式簽訂交易合同。

  • A

    書面

  • B

    口頭

  • C

    郵件

  • D

    電子

下列關于證券賬戶的表述，正確的是（）。

  • A

    證券公司只能在經(jīng)營場所內(nèi)為投資者現(xiàn)場辦理證券賬戶業(yè)務

  • B

    自然人投資者委托他人代辦證券賬戶業(yè)務的應當提供經(jīng)公證的授權委托書

  • C

    投資者可將本人證券賬戶借給好友使用

  • D

    證券公司無需審核投資者與身份證明文件的人證一致性

在約定購回式證券交易的待購回期間，證券公司與客戶之間應當約定證券公司（）。

  • A

    不得就標的證券主動行駛股東或持有人權利，應當由客戶行駛該權利

  • B

    可以就標的證券主動行駛股東或持有人權利，也可以選擇由客戶行駛該權利

  • C

    應就標的證券主動行駛股東或持有人權利

  • D

    不得就標的證券主動行駛股東或持有人權利，但可以根據(jù)客戶的申請，行駛基于股東或持有人有的出席股東大會、提案、表決等權利。

金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應于每年（  ）前披露債券跟蹤信用報告。

  • A

    1月1日

  • B

    4月30日

  • C

    5月1日

  • D

    7月31日

簽訂期貨經(jīng)紀合同的雙方主體分別是（  ）。

  • A

    期貨公司和證券公司

  • B

    期貨公司和客戶

  • C

    證券公司和客戶

  • D

    期貨公司和證監(jiān)會派出機構(gòu)

主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀業(yè)務時，應當采取有效措施，妥善保存文件資料，保存期限不得少于（  ）年。

  • A

    5

  • B

    10

  • C

    15

  • D

    20

證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，有下列（  ）之一的，情節(jié)比較嚴重的，還可以采取3個月至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施；依法應予行政處罰的，依照《證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰。①夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者②以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務③未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實施的行為④向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

  • A

    ①②④

  • B

    ①②③

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③④

證券公司應當制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則，信息披露義務人應當對所披露信息的真實性、準確性、完整性負責。下列屬于不得向公眾披露的私募業(yè)務信息的有（  ）。①涉及證券公司客戶隱私的信息②涉及第三方商業(yè)秘密的信息③合同約定不得向公眾公開的信息④法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息

  • A

    ①②④

  • B

    ①③④

  • C

    ①②③④

  • D

    ①②③

（  ）包括在資產(chǎn)證券化基礎資產(chǎn)負面清單中。

  • A

    礦產(chǎn)資源開采收益權、土地出讓收益權等產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力具有穩(wěn)定性的資產(chǎn)

  • B

    當?shù)卣C明已列入國家保障房計劃并已開工建設的項目

  • C

    可以直接產(chǎn)生現(xiàn)金流的基礎資產(chǎn)

  • D

    因空置原因不能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動產(chǎn)租金債權

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務應當了解證券公司的（）等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。Ⅰ.基本情況Ⅱ.財務狀況Ⅲ.業(yè)務范圍Ⅳ.違約記錄

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ