快速查題-證券從業(yè)資格試題

規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循（  ）原則。①堅(jiān)持嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的底線思維②堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本目標(biāo)③堅(jiān)持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念④堅(jiān)持有的放矢的問題導(dǎo)向

下列屬于《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則的有（  ）。①證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理。②股票期權(quán)買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。股票期權(quán)賣方收取權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳納保證金。③股票期權(quán)買方有權(quán)決定在合約規(guī)定期間是否行權(quán)。④股票期權(quán)交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。

某證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其持自營固定收益類證券的合計(jì)額與凈資本的比例為（），這情形符合《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（  ）。①在交易所上市交易超過2個(gè)月的②股東人數(shù)不少于4000人③股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革④股票交易未被交易所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示

合格境外投資者可以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立證券賬戶。名義持有人將其代理的實(shí)際投資者或基金的信息在每個(gè)季度結(jié)束后的（  ）個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所。

關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定基金托管部門擬任高級(jí)管理人員符合法律規(guī)定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格不低于部門員工人數(shù)的（  ）。

（  ）用于記錄客戶委托證券公司持有，擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（  ）。①融券專用證券賬戶②客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶③信用交易證券交收賬戶④信用交易資金交收賬戶

下列關(guān)于私募基金投資運(yùn)作的說法中錯(cuò)誤的是（  ）。

證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的（  ）。