快速查題-證券從業(yè)資格試題

財務顧問代表委托人向中國證監(jiān)會提交申請文件后，應當配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔（  ）工作。①指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復②按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查③組織委托人及其他專業(yè)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復，委托人未能在行政許可的期限內(nèi)公告相關(guān)并購重組報告全文的，財務顧問應當督促委托人及時公開披露中國證監(jiān)會提出的問題及委托人未能如期公告的原因④申報本次擔任擔任并購重組財務顧問的收費情況

作為私募基金的合格投資者的個人，其金融資產(chǎn)不低于（  ）萬元或者最近3年個人年均收入不低于（  ）萬元。

下列說法中正確的是（  ）。①在指定交易中，1個證券賬戶可以指定多個交易參與人②投資者應當與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務和責任③投資者變更指定交易的，應當向已制定的證券公司提出撤銷申請，由該證券公司申報撤銷指令④指定交易撤銷后，7日后方可重新申辦指定交易

按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務的指標中，錯誤的是（ ）。

下列屬于基金托管業(yè)務基本規(guī)范的有（  ）。①資產(chǎn)獨立.②結(jié)算職責③資金存管④配合管理人召集基金委托人大會⑤估值復核

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應該符合（  ）。①具備相應的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投資風險②經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)③經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人④社會保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券業(yè)務交易風險揭示書》，其基本內(nèi)容應包含（  ）。①提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統(tǒng)風險等各種風險②提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務的資格③提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應降低對其的授權(quán)額度④提示客戶應妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料

證券公司柜臺市場產(chǎn)品賬戶代碼由（  ）為字符組成，前（  ）位為機構(gòu)代碼，由報價系統(tǒng)自動分配；后（  ）位由阿拉伯數(shù)字和英文字母組成。

按照管理細則等規(guī)定，下列關(guān)于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務的業(yè)務管理要求的說法中，有誤的是（  ）。

下列說法中，正確的有（  ）。①證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，向客戶提供適當?shù)淖C券投資建議；證券分析師基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值進行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告②證券投資顧問服務于不特定的客戶，證券研究報告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果③證券投資顧問一般服務于普通投資者，證券研究報告一般服務于基金、QFII等專業(yè)投資者④證券投資顧問服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會顯著影響證券定價；證券研究報告向多個機構(gòu)客戶同時發(fā)布，對證券價格可能產(chǎn)生較大影響