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超過(guò)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令改正，處以相當(dāng)于所籌資金金額（  ）以下的罰款。

  • A

    5%

  • B

    10%

  • C

    15%

  • D

    20%

A公司是B公司的全資子公司，2013年，A公司向供應(yīng)商采購(gòu)了一批生產(chǎn)物資，至今尚未付款。根據(jù)以上情形，下列說(shuō)法正確的是（）。

  • A

    付款責(zé)任主要由A公司承擔(dān)，由B公司承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任

  • B

    付款責(zé)任主要由A公司承擔(dān)，由B公司承擔(dān)連帶責(zé)任

  • C

    付款責(zé)任應(yīng)由B公司承擔(dān)

  • D

    付款責(zé)任應(yīng)由A公司獨(dú)立承擔(dān)

托管機(jī)構(gòu)挪用托管客戶(hù)金融債券，取得違法所得55萬(wàn)元，則中國(guó)人民銀行應(yīng)對(duì)其采取（  ）。

  • A

    沒(méi)收違法所得

  • B

    沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款

  • C

    沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

  • D

    處50萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下罰款

證券公司信用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券，出現(xiàn)（  ）等特殊情形時(shí)，證券公司在計(jì)算客戶(hù)維持保證金比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶(hù)的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。①被調(diào)出可充抵保證金證券范圍②被暫停交易③被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示④因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

下列關(guān)于私募基金子公司說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ），

  • A

    私募基金子公司下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)只能管理與本機(jī)構(gòu)設(shè)立目的一致的私募股權(quán)基金，各下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)清晰明確，不得交叉重復(fù)

  • B

    私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)禁止以現(xiàn)金管理為日的管理閑置資金

  • C

    私募基金子公司不得以自有資金投資于除本機(jī)構(gòu)沒(méi)立的私募基金、依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、短期融資券、投資及公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券以外的投資標(biāo)的

  • D

    私募基金子公司不得在下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的的機(jī)構(gòu)之外設(shè)立其他機(jī)構(gòu)

證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（  ）來(lái)設(shè)立。

  • A

    監(jiān)事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級(jí)體制

  • B

    投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的二級(jí)體制

  • C

    董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級(jí)體制

  • D

    董事會(huì)一投資決策部門(mén)的二級(jí)體制

分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，固定收益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)（  ）。

  • A

    1:1

  • B

    2:1

  • C

    3:1

  • D

    4:1

主辦券商申請(qǐng)終止從事全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)或不再具備相關(guān)業(yè)務(wù)備案條件的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司終止其從事全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，（  ）通知該主辦券商并公告。

  • A

    書(shū)面

  • B

    口頭

  • C

    電話

  • D

    傳真

證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括（  ）。

  • A

    客戶(hù)財(cái)產(chǎn)與收入狀況

  • B

    客戶(hù)的家庭情況

  • C

    證券投資經(jīng)驗(yàn)

  • D

    投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好

證券公司申請(qǐng)文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起（  ）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂《協(xié)議書(shū)》，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

  • A

    3

  • B

    5

  • C

    7

  • D

    10