篩選結(jié)果 共找出2770題

以下關(guān)于證券賬戶變更和注銷的說法中錯誤的是（  ）。

  • A

    投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項為關(guān)鍵信息

  • B

    投資者關(guān)鍵信息變更可以通過臨柜、見證、網(wǎng)絡(luò)、電話等方式辦理

  • C

    證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)的，投資者可以申請賬戶注銷

  • D

    自然人投資者死亡的，證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人等相關(guān)當事人應(yīng)當申請注銷證券賬戶

下列說法中，正確的是（  ）。①資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結(jié)構(gòu)化等方式進行信用增級，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動②基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨立、可預(yù)測的現(xiàn)金流且可特定化的財產(chǎn)權(quán)利或者財產(chǎn)基礎(chǔ)資產(chǎn)只能是單項財產(chǎn)權(quán)利或者財產(chǎn)③原始權(quán)益人，是指按照本規(guī)定及約定向?qū)ｍ椨媱澽D(zhuǎn)移其合法擁有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以獲得資金的主體④管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對專項計劃進行管理及履行其他法定及約定職責的證券公司、基金管理公司子公司

  • A

    ①②

  • B

    ①②③

  • C

    ①②③④

  • D

    ①③④

下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)的基本關(guān)系，表述不正確的有（  ）。

  • A

    證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)與證券投資顧問業(yè)務(wù)具有不同的要素和功能

  • B

    證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基本要素是提供證券投資建議、收取服務(wù)報酬，其功能是輔助投資者進行投資決策，幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值

  • C

    證券經(jīng)紀人與證券投資顧問具有不同的法律定位

  • D

    發(fā)布證券研究報告與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)在立法或者規(guī)則上相互獨立

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所，主要為（  ）發(fā)展服務(wù)。①創(chuàng)新型企業(yè)②創(chuàng)業(yè)型企業(yè)③成長型中小微企業(yè)④成熟型企業(yè)

  • A

    ①②④

  • B

    ①③④

  • C

    ①②③④

  • D

    ①②③

私募基金子公司應(yīng)當于（  ）結(jié)束后10個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)（  ）度報告。

  • A

    每周；周

  • B

    每月；月

  • C

    每季；季

  • D

    每年；年

交易所融資融券交易實施細則規(guī)定，融資、融券期限最長不得超過（  ）個月。

  • A

    3

  • B

    4

  • C

    5

  • D

    6

根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當具有的資格是（  ）。

  • A

    應(yīng)當具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

  • B

    應(yīng)當具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

  • C

    應(yīng)當具有證券自營業(yè)務(wù)資格

  • D

    應(yīng)當具有代理銷售業(yè)務(wù)資格

全國場外市場運行管理的基本制度框架包括（  ）。①業(yè)務(wù)規(guī)則②《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》③《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》④《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》

  • A

    ①②④

  • B

    ①③④

  • C

    ①②③④

  • D

    ①②③

在合格境外機構(gòu)投資者從事中國內(nèi)地證券投資業(yè)務(wù)中，在內(nèi)地的托管人應(yīng)當（）。Ⅰ.辦理合格投資者的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)Ⅱ.保管合格投資者托管的全部資產(chǎn)Ⅲ.監(jiān)督合格投資者的投資運作Ⅳ.委托內(nèi)地的證券公司，進行內(nèi)地證券投資管理

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅳ

根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金（  ）。①為客戶進行融資融券交易的結(jié)算②收取客戶應(yīng)當歸還的資金、證券③收取客戶應(yīng)當支付的利息、費用、稅款④收取客戶應(yīng)當支付的違約金

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④