快速查題-證券從業(yè)資格試題

（  ）依法對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理。

下列屬于在交易制度方面，業(yè)務(wù)規(guī)則的要求的是（  ）。

（  ）將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其他從業(yè)人員誠信信息計入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫；根據(jù)私募基金管理人信用狀況，實(shí)施差異化監(jiān)管。

《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營，不得直接或間接用于下列用途（  ）。①進(jìn)行新股申購②通過競價交易或者大宗交易方式買入上市公司交易的股票③投資于被列入國家相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄④法律法規(guī)、中國證監(jiān)會相關(guān)部門規(guī)章禁止的其他用途

按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務(wù)的指標(biāo)中，錯誤的是（  ）。

中國證監(jiān)會于（  ）制定并發(fā)布了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，明確了代銷活動中各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

證券公司為從事另類投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類投資子公司，可以以（  ）進(jìn)行投資。

關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）。Ⅰ.證券公司可以設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司可以委托具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的其他證券公司進(jìn)行證券投資Ⅲ.證券公司可以委托基金管理公司進(jìn)行證券投資Ⅳ.證券公司可以參與股指期貨交易

（  ）依法對公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及其交易或轉(zhuǎn)讓活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

（  ）負(fù)責(zé)債券融資工具交易的日常監(jiān)測。