快速查題-證券從業(yè)資格試題

按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求（  ）的職責(zé)包括:審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額；審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

某一證券投資者融資買入1000只股票，每股買價(jià)為20元，并以每股50元的價(jià)格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例為（ ）。

下列關(guān)于基金銷售人員的資質(zhì)要求，錯(cuò)誤的是（  ）。

對(duì)于經(jīng)過限期整改后，仍然不符合為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司，（  ）有資格撤銷其資格。

證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)向（  ）提交可疑交易報(bào)告。

金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)發(fā)生（  ）行為的，視為剛性兌付。①提供任何直接或間接的擔(dān)保②提供顯性或隱性的擔(dān)保③回購④其他代為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾

證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按期完成整改、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行的，中國證監(jiān)會(huì)可以（  ）。

根據(jù)滬、深證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)在開戶后（  ）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)交易所備案。

證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，在可行性研究的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與（  ）溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備（報(bào)批）程序。

專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立失敗，管理人應(yīng)當(dāng)自發(fā)行期結(jié)束之日起（  ）個(gè)工作日內(nèi)，向投資者退還認(rèn)購資金，并加算銀行同期活期存款利息。