篩選結(jié)果 共找出2770題

按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機(jī)構(gòu)單處或并處警告、（  ）罰款

  • A

    1個(gè)月至9個(gè)月；3萬元以下

  • B

    1個(gè)月至9個(gè)月；5萬元以下

  • C

    3個(gè)月至12個(gè)月；3萬元以下

  • D

    3個(gè)月至12個(gè)月；5萬元以下

下列關(guān)于證券公司開展股票齊全業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    投資者應(yīng)當(dāng)在證券公司、期貨公司營業(yè)場所現(xiàn)場辦理股票期權(quán)交易開戶手續(xù)，并書面簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書

  • B

    不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金不能參與股票期權(quán)交易

  • C

    證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度

  • D

    保證金以現(xiàn)金、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可的證券方式交納

中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限般為（  ）。

  • A

    1年

  • B

    2年

  • C

    3年

  • D

    6年

中國證監(jiān)會頒布的（  ）正式打破了此前只有商業(yè)銀行擔(dān)任托管人的市場格局。

  • A

    《證券投資基金法》

  • B

    《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

  • C

    《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》

  • D

    《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

在證券公司代銷基金產(chǎn)品時(shí)，證券公司通過對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，了解基金管理人的（），并可將調(diào)查結(jié)果作為是否代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品或向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)。Ⅰ.誠信狀況Ⅱ.經(jīng)營和投資管理能力Ⅲ.內(nèi)部控制情況Ⅳ.資產(chǎn)狀況

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)防范措施的是（  ）。①要加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷管理②嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程③建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的危險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益④建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ①②④

  • D

    ①②③④

會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分應(yīng)記入（）。

  • A

    處罰處分信息

  • B

    基本信息

  • C

    誠信信息備注欄

  • D

    其他信息

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，備案材料包括（  ）。①合作內(nèi)容②起止時(shí)間③版面安排或者節(jié)目時(shí)間段④項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③④

按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司應(yīng)注意，不得有以下行為發(fā)生（  ）。①證券公司持有股東的股權(quán)②股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)③證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益④證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定⑤證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ①②⑤

  • D

    ③④⑤

證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，（）。Ⅰ.客戶的資金凈值不得低于人民幣100萬元Ⅱ.證券公司可以接受自然人籌集的他人資金Ⅲ.證券公司可以接受能夠提供合法募集資金證明文件的、依法成立的其他組織所籌集的資金Ⅳ.委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的短期融資券

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅳ