快速查題-證券從業(yè)資格試題

《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（  ），但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（  ）。

管理人應當自專項計劃成立日（  ）個工作日內將設立情況報中同證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。

根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員禁止從事的行為是（）。

證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（  ）。①融券專用證券賬戶②客戶信用交易擔保證券賬戶③融資專用資金賬戶④客戶信用交易擔保資金賬戶

證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據(jù)其業(yè)務規(guī)模、性質、復雜程度、流動性風險偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。證券公司應至少（  ）對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。

申請合格境外機構投資者資格，應當具備的條件有（）。Ⅰ.申請人的財務穩(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產規(guī)模等條件Ⅱ.申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關從業(yè)資格的要求Ⅲ.申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規(guī)范，近1年未受到監(jiān)管機構的重大處罰Ⅳ.申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》，誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（）年。

（  ）是指接受金融產品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產品或者介紹金融產品購買人的行為。

證券公司（  ）的流動性風險管理職責包括定期向首席風險官報告流動性風險水平、管理狀況及其重大變化；組織開展流動性風險壓力測試。

證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務中，承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少（  ）年并存檔備查。