快速查題-證券從業(yè)資格試題

按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》，執(zhí)業(yè)證書的申請程序中，證券業(yè)協(xié)會(huì)對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請材料后（  ）審核完畢。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)做到（）。Ⅰ.遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)Ⅱ.切實(shí)維護(hù)公司利益，特殊情形下可以犧牲客戶利益Ⅲ.忠實(shí)客戶利益，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益Ⅳ.遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定

下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（  ）。①發(fā)行人以不正當(dāng)手段操縱市場價(jià)格、誤導(dǎo)投資者②承銷人發(fā)布虛假信息或泄露非公開信息③托管機(jī)構(gòu)債券遺失④注冊會(huì)計(jì)師所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的

托管人在合格境外投資者匯人本金，匯出本金或者收益（  ）個(gè)工作日內(nèi)，向國家外匯管理局報(bào)告。

對證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格必須具備的條件，說法錯(cuò)誤的是（  ）。

常見的內(nèi)幕交易行為有（  ）。

洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則中，（  ）是指證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢資源，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢措施，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較低的領(lǐng)域采取簡潔的反洗錢措施。

（  ）是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。

證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險(xiǎn)的需要，建立（  ）。

證券公司應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)（  ）報(bào)告以及（  ）報(bào)告。