快速查題-證券從業(yè)資格試題

證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立（  ）。①薪酬與提名委員會②審計(jì)委員會③獨(dú)立董事制度④風(fēng)險(xiǎn)控制委員會⑤董事會秘書

對于違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（  ）。

下列屬于基金促銷手段的有（）。Ⅰ.基金經(jīng)理在投資者見面會上演講Ⅱ.通過廣告宣傳基金公司形象Ⅲ.基金費(fèi)率優(yōu)惠Ⅳ.更新交易系統(tǒng)

分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級例，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過（  ）。

證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取以下（  ）等行政監(jiān)管措施。①出具警示函②責(zé)令參加培訓(xùn)③責(zé)令定期報(bào)告④監(jiān)管談話⑤認(rèn)定為不適當(dāng)人選⑥拘留

根據(jù)管理細(xì)則等規(guī)定，證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司申請（  ），成為主辦券商。

證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官簽署確認(rèn)后，向公司（  ）報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。

（  ）主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購、資產(chǎn)重組等活動提供方案設(shè)計(jì)、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。

按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，收到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后（  ）內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。

私募基金子公司下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在設(shè)立后（  ）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會備案。