篩選結(jié)果 共找出2770題

按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在（  ）不得參加資格考試。

  • A

    6個(gè)月內(nèi)

  • B

    1年內(nèi)

  • C

    2年內(nèi)

  • D

    5年內(nèi)

以下（  ）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。①可能對證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露，大量買入或賣出相關(guān)證券②以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易③委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易④兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易

  • A

    ②③④

  • B

    ①③④

  • C

    ①②④

  • D

    ①②③④

按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障的舉措錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核

  • B

    中國證券業(yè)協(xié)會可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會調(diào)整考核結(jié)果

  • C

    其他合規(guī)人員工作稱職的，其薪酬收人總額應(yīng)當(dāng)不低于公司同級別人員的平均水平

  • D

    中國證監(jiān)會和自律組織的外部支持

下列選項(xiàng)中，屬于托管人職責(zé)的是（  ）。

  • A

    按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人

  • B

    依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)

  • C

    按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益

  • D

    監(jiān)督管理人專項(xiàng)計(jì)劃的運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計(jì)劃說明書或者托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告，同時(shí)抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

  • A

    誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄

  • B

    最近3年內(nèi)在相關(guān)規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

  • C

    最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

  • D

    未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)與每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后的（  ）個(gè)月內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)送經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

  • A

    1

  • B

    3

  • C

    4

  • D

    6

按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近（  ）年未受過刑事處罰的條件。

  • A

    1年

  • B

    2年

  • C

    3年

  • D

    5年

下列關(guān)于約定回購式證券交易的說法中有誤的（  ）。

  • A

    證券公司應(yīng)當(dāng)對約定回購式證券交易實(shí)行分別管理

  • B

    證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控

  • C

    證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定回購式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制

  • D

    證券公司應(yīng)當(dāng)對約定回購式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場風(fēng)險(xiǎn)

按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》，執(zhí)業(yè)證書的申請程序是（  ）:①申請人登錄證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及其他申請材料提交所在機(jī)構(gòu)②機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交證券業(yè)協(xié)會③證券業(yè)協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢

  • A

    ①②③

  • B

    ②③①

  • C
  • D

    ②①③

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券研究報(bào)告發(fā)布前的（  ）機(jī)制。

  • A

    質(zhì)量審核

  • B

    復(fù)核

  • C

    質(zhì)量控制

  • D

    監(jiān)督管理