快速查題-證券從業(yè)資格試題

經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，經(jīng)營機(jī)構(gòu)將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高至少劃分為（  ）五個(gè)等級(jí)。

在投資者準(zhǔn)入方面，針對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較高的特征，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)自然人投資者從（ ）等方面設(shè)置準(zhǔn)入要求。Ⅰ.財(cái)務(wù)狀況Ⅱ.投資資質(zhì)Ⅲ.投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.專業(yè)知識(shí)

對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的（  ）內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。

證券公司自營部門的專業(yè)人員離崗后（）個(gè)月內(nèi)不得面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的材料有（）。Ⅰ.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表Ⅱ.身份證復(fù)印件Ⅲ.學(xué)歷證書復(fù)印件Ⅳ.具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

維持保證金比例超過（  ）時(shí)，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于（  ）。交易所另有規(guī)定的除外。

以下不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（）。

（  ）中專門對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)作出了一般性規(guī)定。

證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不按《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（  ）處分。

下列不屬于證券公司場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件的是（  ）。