快速查題-證券從業(yè)資格試題

申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（  ）。①已取得證券從業(yè)資格②被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用③最近1年未受過刑事處罰④未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的

融資融券的標(biāo)的證券為交易型開放式基金（ETF）的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（ ）。①上市交易超過5個(gè)交易日的②最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于3億元③基金持有戶數(shù)不少于2000戶④交易所規(guī)定的其他條件

目前，證券業(yè)從業(yè)資格考試的入門資格考試科目包括（  ）。①《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》②《投資銀行業(yè)務(wù)》③《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》④《證券投資顧問業(yè)務(wù)》

同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過（  ）。

證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在（  ）指導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向（  ）履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。

下列關(guān)于在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司需要滿足的條件的說法中，有誤的是（  ）。

被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)。

證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（  ）等內(nèi)容。①發(fā)行依據(jù)②風(fēng)險(xiǎn)收益特征③投資安排④管理費(fèi)用

除了基于分類監(jiān)管要求確定證券公司基本類別之外，證券公司還可能因?yàn)榘l(fā)生違法違規(guī)等事項(xiàng)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)整基本類別。比如，未在確定分類結(jié)果期限之前上報(bào)自評(píng)結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為（  ）

下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管理的說法中，有誤的是（  ）。