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《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司治理準(zhǔn)則》對證券公司董事會的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定中錯誤的是（）。

A
內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2
B
證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔(dān)任董事
C
證券公司董事會每年至少召開一次會議
D
董事會會議所作決議須經(jīng)過無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過

關(guān)于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，下列說法中錯誤的是（）。

A
準(zhǔn)入條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)
B
在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)具備3年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗
C
在制度建設(shè)方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度
D
非銀行金融機構(gòu)需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會定的其他條件

以下人員中，不符合證券從業(yè)資格考試要求的是（）。

A
只具備初中文化程度的成年人
B
被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，但已過禁入期
C
大學(xué)畢業(yè)的失業(yè)人員
D
剛畢業(yè)的大學(xué)生

在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按（）的原則處理。

A
客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有，客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有
B
客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有，客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有
C
客戶融資買入證券的權(quán)益及客戶融券賣出證券的權(quán)益均歸證券公司所有
D
客戶融資買入證券的權(quán)益及客戶融券賣出證券的權(quán)益均歸客戶所有

下列關(guān)于證券業(yè)財務(wù)與會計人員的說法中，錯誤的是（）。

A
機構(gòu)不得授意財務(wù)與會計人員違法辦理會計事項
B
業(yè)務(wù)指令違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的，財務(wù)與會計人員應(yīng)依職權(quán)予以糾正
C
財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則積極配合行政監(jiān)管部門、司法部門和自律管理組織的工作
D
財務(wù)與會計人員在任何情況下都不得動用本單位資金

證券公司以自己名義開立用于記載客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債券賬戶是（）。

A
客戶信用資金賬戶
B
客戶信用證券賬戶
C
客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D
客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

證券經(jīng)紀(jì)人可以代理證券公司進行（）。Ⅰ.客戶招攬Ⅱ.客戶服務(wù)Ⅲ.代理客戶下單Ⅳ.產(chǎn)品銷售

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

集合計劃成立應(yīng)當(dāng)具備客戶人數(shù)（）。

A
在200人以下并不少于2人
B
在200人以下并不少于3人
C
在100人以下并不少于2人
D
在100人以下并不少于3人

證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記。

A
5
B
10
C
15
D
20

證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則包括（）。①證券投資顧問不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益②證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況沒在評估客戶風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)，并提示潛在的投資的投資風(fēng)險③提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)④不得參與媒體證券節(jié)目

A
①②③
B
①②
C
①③④
D
③④

快速查題-證券從業(yè)資格試題